黑龙江证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下
2、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5 B．10 C．15 D．20
3、发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。 A．五日内 B．十日内 C．十五日内 D．一个月内
4、上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 5、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略
6、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
7、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合
C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合
8、证券市场按照品种结构分为__。 A．股票市场和债券市场 B．流通市场和非流通市场 C．国内市场和国外市场 D．发行市场和交易市场 9、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性
10、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。 A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型 11、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。 A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股
12、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊
13、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会
D．会员管理部门
14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。
A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B．它采取无记名股票形式 C．以美元标明面值
D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付
15、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较 16、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A．15 B．10 C．7 D．30
17、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 18、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。 A．价值重估 B．资金核查 C．损溢认定 D．资产重估
19、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。 A．4 B．3 C．5 D．2
20、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。 A．15% B．20% C．30% D．50%
21、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高
C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高
D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高
22、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。 A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩