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4. 风险控制矩阵
风险类别 目标编号流程目标 风险编号风险描述 战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制 证据 责任部门/岗位 //T01 确保施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。 T02 确保施工调查结论经过审核。 R01 R02 未对施工调查提纲进行审核，可能导致调查内容不全面，责任分工不明确，影响施工调查的进展和施工内容的编制。 施工调查结论未经必要的审核，可能导致结论不具备有效性。 T 高 T C01 项目总工对调查提纲进行审核，主要关注提纲内容是否突出体现项目施工特点和重难点工程。 C02 评审小组对调查提纲进行评审，关注调查提纲制定内容是否完整全面，责任分工是否明确等。 C03 项目总工对调查报告进行审核，审核主要关注调查内容的合理性、准确性、全面性和项目特点的特殊性，重难点工程的确定等。 高 C04 项目经理对施工调查报告进行审批。审批关注施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。 一事人随时 《施工般 前 工 调查提纲》 关事人随时 《施工键 前 工 调查提纲》 一事人随时 《施工般 前 工 调查报告》 关事人随时 键 前 工 《施工调查报告》 项目总工 项目经理 项目总工 项目经理
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PWS.02.04设计文件审核流程
1. 流程目标
阐述设计文件审核的程序，旨在确保设计文件和图纸的潜在问题点被充分识别，为施工工作做好准备。 2. 相关政策或制度
【AR01】《中铁***集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》（中铁七技〔2009〕263号） 3. 流程图及流程说明 3.1流程图
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3.2流程说明 责任岗位/人员 编号 流程步骤 流程步骤描述 输出文档 01 02 接收设计文件 制定审核计划 审核设计文件 项目总工 项目总工 项目总工接收设计院下发的设计文件和设计图纸。 03 04 05 06 汇总上报 审批 加盖印章 项目总工制定审核计划，并组织相关的技术人员进行审核。审核计划须明确审核目的、审核方法、审核内容和重点及审核任务的划分。 工程部部【C01】 长 工程部部长按任务划分对设计文件和图纸进行审核。审核内容包括：了解设计意图和设计标准，检查设计文件和图纸是否齐全，审核设计说明是否全面明了，图纸设计是否符合技术规范和条件，相关设计图纸是否与施工图纸相对照，施工图纸各点标高与平、纵断面图是否一致，结构的尺寸、标高有无差错，设计参数是否齐全合理，采用的施工工艺和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，设计工程量与实际计算工程量有无偏差、现场实际施工情况与设计图有无矛盾等等。经审核没有问题的，工程部部长在设计文件和图纸上加盖“已审核”章。工程部部长将审核记录表中对审核过程中发现的问题进行详细记录，并在图中注明存在问题情况。 若审核设计文件合格，则转至06步骤；否则，转至04步骤。 项目总工 项目总工将汇总的问题及变更建议以书面形式及时报至外部单位审批。 外部单位 外部单位对设计文件及图纸进行最终审批。 印章管理员 【C02】 所有设计文件与图纸经审核确认有效可用的，由印章管理员加盖 “已审核”和“有效”章。设计变更后对其原来的设计文件和图纸加盖“作废”章予以作废。 项目总工 【C03】 项目总工在审核记录表上签字认可。 工程部经工程部经办人所有的设计文件和图纸、审核记录表和办人 上报问题处理记录均要进行分类登记台账，包括文件图纸的编号、名称、发放单位、发放时间等，便于查找使用。 工程部经工程部经办人将最终确认的设计文件及图纸下发使办人 用并形成记录。 《设计文件审核记录表》 《变更建议》 07 08 签字认可 登记台账 《设计文件台账》 09 下发使用
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