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科研、专利及工法开发流程项目经理部 单位 科研小组项目总工上级单位上级单位输出文档<职能>0101科研、专利及工法课题申报表开始01选定并申请科研项目C0102立项审批0301科研合同03签订科研合同05开展科研活动04成立科研小组C0206编制科研报告07审核08评审0601科研报告0910审批实施开发修改完善11核销经费C031201科研成果报告12总结报告13推广应用C041301专利申请1302工法成果书14推广应用归档结束
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3.2流程说明 编流程步号 骤 责任岗位/人员 流程步骤描述 输出文档 01 选定并项目总工 申请科研项目 02 03 立项审上级单位 批 签订科项目总工 研合同 项目总工根据上级单位下达的科研及工法开发计划组织相关部门人员收集资料，并根据项目经理部所承担工程项目的施工技术特点和企业专业技术发展方向，在科研及工法查新的基础上，及时选定科研及工法课题，编写《科研、专利及工法课题申报表》。 上报至上级单位进行立项审批。 【C01】 上级单位立项审批后跟项目总工签订科研及工法课题合同。根据合同要求，科研项目课题及工法开发小组必须由能保证一定比例以上全时率的技术骨干担任并开展科研及工法开发活动。 项目总工在签订科研及工法课题合同以后，成立科研及工法小组。 一、 科研活动：在确定科研小组和课题之后，须在规定时间内上报科研项目进度报表、科研仪器设备报表等资料。科研小组对科研数据的采集和资料的收集、分析、整理须贯穿课题研究的全过程。课题外业工作完成后，及时完成合同内全部成果资料的整理工作，并在规定时间内上报，申请成果评审。对于科研项目执行时间较长，子课题较多的项目，根据可要情况，需进行阶段性成果评审。 二、 专利开发：科研小组在组织项目开发研究过程中，对收集的相关数据、图纸等技术资料做好保密工作，根据工程进展和技术难点及时整理专利申请资料。在研究工作完成后，课题组将专利申请资料及时报送上级单位。 三、 工法开发：在确定工法小组之后，工法小组须严格按照合同组织项目开发研究工作，跟踪收集实施过程中的相关数据、影像等技术资料，根据工程进展和技术难点及时调整研究看法，确保研究目标的按期实现。并在规定时间内向上级部门上报项目研究进展报表和年度执行情况总结。研究工作完成后，课题组将工法成果的完成材料及时报送上级单位。 科研小组编制科研报告，并提交至项目总工进行审核。 【C02】 项目总工对科研报告研究报告的真实性、完整《科研、专利及工法课题申报表》 《科研合同》 04 05 成立科项目总工 研小组 开展科科研小组 研活动 06 07 编制科科研小组 研报告 审核 项目总工 《科研报告》 *******
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编流程步号 骤 责任岗位/人员 流程步骤描述 输出文档 性、创新点进行审核后上报至上级单位 08 09 10 11 评审 修改完善 审批 核销经费 总结报告 推广应用 上级单位 科研小组 上级单位 科研小组 上级单位进行评审。 科研小组根据上级单位提出的相关修改意见进行修改并完善。 上报至上级单位进行审批。 科研小组按照上级单位科技经费管理有关规定将经上级单位审批通过的科研报告进行经费核销。 科研及工法开发项目完成后，科研小组人员总结科研及工法成果，撰写总结报告 【C03】 项目总工组织科研成果及工法成果的推广应用和转化工作，及时申请专利并形成工法成果书。 【C04】 项目总工将科研、专利及工法开发活动涉及的所有文件及时进行归档，加强对过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成果。 12 13 科研小组 项目总工 《科研成果报告》 《专利申请》、《工法成果书》 14 归档 项目总工 *******
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4. 风险控制矩阵
风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T01 T02 明确成果的产权归属、研究进度和质量标准。 R01 R02 科研项目未签订合同，明确研究成果的产权归属、研究进度和质量标准等相关内容，可能导致权属不清，合同履行的困难或产生合同纠纷，研究进度延误，最终导致资源的浪费。 科研报告未经审核，研究报告的真实性、完整性得 T T 中 C01 上级单位立项审批后跟项目总工签订科研及工法课题合同。根据合同要求，科研项目课题及工法开发小组必须由能保证一定比例以上全时率的技术骨干担任并开展科研及工法开发活动。 一事人随般 前 工 时 《科研合同》 项目 总工 T 中 C02 项目总工对科研报告研究报告的真实性、完整性、创新点进行审核后上报至上级单位 一事人随般 前 工 时 项目 总工 *******
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风险类别 目标编号流程目标 风险编号战略风风险描述 险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制属性 控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T03 T04 加强研究成果的市场化转化，并做好知识产权保护工作，确保研究成果达到应有的经济效益和社会效益。 妥善保管涉密文件，确保不泄露科研及工法的商业秘密及企业知识产权不受侵犯。 R03 不到保证，创新点未体现。 未加强研究 T 低 成果的市场化转化，将会导致研究成果未达到其应有的经济效益与社会效益，最终导致资源的浪费。 未妥善管理 T 高 涉密文件，可能导致科研及工法商业秘密的泄露。 C03 项目总工组织科研成果的推广应用和转化工作。 一事人随般 后 工 时 《科研成果报告》、《专利申请》、《工法成果书》 项目 总工 R04 C04 项目总工将科研、专利及工法开发活动涉及的所有文件及时进行归档，加强对过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用，并禁止无关人员接触研究成果。 一事人随般 后 工 时 项目 总工 *******