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编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 PWS.05.07 民用爆破物品储存和发放 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险 PWS.05.08 废旧物资处置 物资设备部 非财报相关内控 R9工程项目存货管理风险 PWS.05.09 物资盘点 物资设备部 财报相关内控 R9工程项目存货管理风险 PWS.05.10 物资核算与分析 物资设备部 财报相关内控 R9工程项目存货管理风险 对应公司规章制度 [2012]303号） 关于印发《中铁***有限公司易燃、易爆、危险化学品管理办法》的通知（中铁七程[2004]56号） 关于印发《中铁***集团有限公司物资管理办法》（修订版）的通知（中铁七物[2009]294号）、《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》（中铁七物 [2012]196号） 关于印发《中铁***集团有限公司物资管理办法》（修订版）的通知(中铁七物[2009]294号)、《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》(中铁七物 [2012]196号) 关于印发《中铁***集团有限公司物资管理办法》（修订版）的通知(中铁七物[2009]294号)、《关于进一步加强项目物资管理工作的通知》(中铁七物 [2012]196号) 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号）、《中铁***集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见》（中铁七设[2011]265号） 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号）、《中铁***集团有限公司工程项目施工设备PWS.05.11 施工设备配备计划管理 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 PWS.05.12 施工设备购置 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 *******

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编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度 标准化管理工作指导意见》（中铁七设[2011]265号） 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号）、《中铁***集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见》（中铁七设[2011]265号） 《中铁***集团有限公司特种设备管理办法》（中铁七设[2011]268号） 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号） 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号）、《中铁***集团有限公司工程项目施工设备标准化管理工作指导意见》（中铁七设[2011]265号） 《中铁***集团有限公司施工设备管理办法》（中铁七设[2011]280号） 《中铁***集团有限公司合同管理办法》（中铁七法[2009]286号）、《中铁***集团有限公司合同范本》（中铁七法[2010]94号）、《关于进一步明确合同管理职责的通知》（中铁七法[2011]373号） 《中铁***集团有限公司合同管理办法》PWS.05.13 施工设备租赁 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 PWS.05.14 PWS.05.15 特种设备取证 施工设备的报废与处置 物资设备部 物资设备部 非财报相关内控 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 R8工程项目机械管理风险 PWS.05.16 设备现场管理 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 PWS.05.17 PWS.06 设备维护保养 合同管理 物资设备部 非财报相关内控 R8工程项目机械管理风险 PWS.06.01 合同评审与签订 预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险 PWS.06.02 合同履行、变更、解除和预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险 *******

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编号 终止 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 PWS.06.03 诉讼案件管理 预算合同部 非财报相关内控 R3工程项目合同管理风险 对应公司规章制度 （中铁七法[2009]286号）、《中铁***集团有限公司合同范本》（中铁七法[2010]94号）、《关于进一步明确合同管理职责的通知》（中铁七法[2011]373号） 《中国中国中铁股份有限公司内部经济纠纷调解办法》（中铁股份法〔2010〕445号）、《中铁***集团有限公司法律纠纷案件管理办法》（中铁七法[2012]195号）、《中铁***集团有限公司法律事务工作办法》（中铁七法[2009]286号） 《中铁***集团有限公司管理工作标准》（中铁七办〔2009〕325号）、《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔2009〕259号）、《中铁***集团有限公司合同管理办法》（中铁七法〔2009〕286号）、《中铁***集团有限公司二次经营绩效考核办法》（中铁七法〔2011〕86号）、《中铁***集团有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔2009〕260号） 《中铁***集团有限公司管理工作标准》（中铁七办〔2009〕325号）、《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔2009〕259号）、《中铁***集团有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔2009〕260号） 《中铁***集团有限公司绩效核算管理办PWS.07 工程经济管理 PWS.07.01 变更索赔工作 预算合同部 非财报相关内控 R6工程项目结算风险 PWS.07.02 对外结算（验工计价） 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险 PWS.07.03 建造合同收入确认 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险 *******

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编号 三级流程 流程责任部门 适用内控范围 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度 法》(中铁七财〔2007〕52号)、《中铁***集团有限公司预算合同管理流程和工作标准<试行>》(中铁七预〔2007〕272号)、《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔2009〕259号） 《中铁***集团有限公司工程计量管理办法》（中铁七预〔2009〕260号）、《项目经理部标准化管理手册》（中铁七办〔2009〕259号） 《中铁***集团有限公司项目红线成本预算管理办法》（中铁七工经〔2013〕180号）、《中铁***集团有限公司工程项目成本管理办法》（中铁七预〔2012〕173号） PWS.07.04 劳务队伍结算 预算合同部 财报相关内控 R6工程项目结算风险 PWS.07.05 红线成本预算 预算合同部 非财报相关内控 R6工程项目结算风险 PWS.08 PWS.08.01 PWS.08.02 PWS.08.03 PWS.08.04 PWS.09 PWS.09.01 外部劳务队伍管理 劳务队伍选择 劳务队伍监督与评价 农民工工资管理 劳务队伍退场管理 财务管理 财务报表编制 财务部 财报相关内控 R15工程项目财务报告管理风险 转发股份公司《关于印发<中国中铁会计核算手册>的通知》（中铁七财[2011]6预算合同部 预算合同部 预算合同部 预算合同部 非财报相关内控 非财报相关内控 财报相关内控 非财报相关内控 《中铁***集团有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁七人〔2012〕103号） 《中铁***集团有限公司劳务企业使用管R14工程项目劳务外包管理风险 理办法》（中铁七人〔2012〕103号） 《关于转发〈中国中铁股份有限公司关于R14工程项目劳务外包管理风险 加强农民工管理工作的指导意见〉的通知》（中铁七人〔2011〕365号） 《中铁***集团有限公司劳务企业使用管R14工程项目劳务外包管理风险 理办法》（中铁七人〔2012〕103号） R14工程项目劳务外包管理风险 *******

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编号 PWS.09.02 PWS.09.03 PWS.09.04 PWS.09.05 PWS.09.06 PWS.09.07 PWS.09.08 PWS.09.09 三级流程 资金计划 资金集中 现款上交 资金支付 税金的申报与缴纳 五险一金管理 应收账款管理 现金盘点 流程责任部门 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 适用内控范围 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 财报相关内控 对应项目经理部层面风险 对应公司规章制度 PWS.09.10 银行对账 财务部 财报相关内控 PWS.09.11 备用金管理 财务部 财报相关内控 PWS.09.12 费用报销 财务部 财报相关内控 号） 《中铁***集团有限公司资金管理办法》R10工程项目资金管理风险 （中铁七财[2006]87号） 《中铁***集团有限公司资金管理办法》R10工程项目资金管理风险 （中铁七财[2006]87号） R10工程项目资金管理风险 无 《中铁***集团有限公司资金管理办法》R10工程项目资金管理风险 （中铁七财[2006]87号） 《中铁***集团有限公司税务管理暂行R11工程项目税务管理风险 办法》（中铁七财[2006]237号） R12工程项目人力资源管理风险 无 《关于进一步加强“双清”工作的通知》R6工程项目结算风险 （中铁七财〔2012〕163号） 《中铁***集团有限公司会计基础工作R10工程项目资金管理风险 标准化管理办法》（中铁七财〔2006〕236号） 《中铁***集团有限公司会计基础工作R10工程项目资金管理风险 标准化管理办法》（中铁七财〔2006〕236号） 《关于进一步规范工程项目（指挥）部R10工程项目资金管理风险 财经结算纪律的若干规定》（中铁七财[2005]285号） 《关于进一步规范工程项目（指挥）部财经结算纪律的若干规定》（中铁七财[2005]285号）、《关于明确<关于进一步R10工程项目资金管理风险 规范工程项目（指挥）部财经结算纪律的若干规定>有关条款的通知》（中铁七财[2007]320号） *******