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4. 风险控制矩阵
风险类别 控制属性 目标编号流程目标 风险编号风险描述 战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T01 确保工程进度管理过程被实时监控。 T02 确保计划的实现措施经过专业技术人员的复核和决策。 T03 确保工期管理保障措施经过了必要的授权。 R01 R02 R03 未能对工程进度管理过程实施有效的监控手段，可能导致进度管理规定无法落地。 T 高 C01 不具备胜任能力人员对计划的实现措施进行决策，可能导致计划不具备可行性，或执行出现偏差。 T 高 C02 工期保障措施没有经过必要的授权，可能导致工期管理不符合规范要求。 T 高 C03 各作业队负责人、计划人员、调度人员、作业人员及班组长等相关人员按照业主节点工期要求及上级单位下达的任务计划，建立节点工期控制台账。台账包括节点计划工期和实际工期进度，并通过两者比较及时掌握工程进度。 项目总工根据工期要求，编制相应的工期保护措施，包含管理措施及人、材、机、安全质量等方面措施。同时监控非关键线路上的工作，防止非关键线路转为关键线路，影响工程工期。另外还有项目管理部门的协调工作、管理人员的配置、作业人员的技术水平也很重要。 项目经理对《工期保证措施》进行审核，审核关注人员配备和物资供应是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程进度能否保证工程结算的及时性。 一事人随时 《工期般 中 工 保证措施》 相关人员 关事人随时 《工期键 前 工 保证措施》 项目总工 关事人随时 《工期键 前 工 保证措施》 项目经理 *******
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风险类别 控制属性 目标编号流程目标 风险编号风险描述 战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号 控制措施 控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据 责任部门/岗位 //T04 确保对工期进展实施监督。 T05 确保对工期执行结果建立起绩效考核机制。 R04 R05 项目总工定期对工期完成情况进行检查和评价，检查现场施工进度是否与计划工期进度相符，评估实际进度对总工期的影响。 相关人员根据工期控制台账分析施工进度是否按照施工计划来完成，根据项目总工检查及评价来分析工期的完成情况，并做好分析记录。同时，分析记录须根据工期保证措施拟定与后续节点工期的衔接。 项目总工复核分析记录，复核关注是否与实际工程进度一致，是否与检查评价一致，是否有待更进一步提高的地方。 项目经理对分析记录进行审批。审批关注分析内容是否真实合理，采取的措施能否保证工程进度及时顺利的完成。 项目经理根据计划工期以及现场实际完成工程情况，依据相应的工期奖罚制度基础上制定工期奖罚方案。 各相关部门将工期控制台账、工期保证措施、分析记录、工期奖罚方案及奖罚记录等按期进行整理归档。 未能对工期进度进行事中监督，可能导致工期落后仅能开展事后补救，无法事中监控。 T 高 C04 关事人随时 《工期项目总键 中 工 检查评工 价表》 一事人随时 《工期般 中 工 进度分析记录》 一事人随时 《工期般 中 工 进度分析记录》 一事人随时 《工期般 中 工 进度分析记录》 一事人随时 《工期般 后 工 奖罚方案》 一事人随时 般 后 工 相关人员 C05 C06 项目总工 C07 项目经理 缺乏有力的考核措施，导致工期管理进度措施执行不力。 T 中 C08 项目经理 相关部门 C09 *******
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PWS.02.03施工调查流程
1. 流程目标
阐述施工调查的具体流程，主要核对设计文件，掌握施工条件，为编制施工组织设计提供依据，旨在确保项目现场风险因素被充分识别，合理配置施工资源，高效组织施工生产活动，顺利完成施工任务。 2. 相关政策或制度
【AR01】《中铁***集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》的通知（中铁七技〔2009〕263号） 3. 流程图及流程说明 3.1流程图
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3.2流程说明 编号 责任岗位/人员 流程步骤 流程步骤描述 输出文档 01 制定调查提纲 工程部部长 02 审核 项目总工 03 集体评审 评审小组 04 实施调查 评审小组 05 06 提供调查成果 汇总编写调查报告 审核 各相关部门负责人 工程部部长 07 项目总工 08 审批 项目经理 09 10 审批 分发各部门 上级单位 综合部 工程部部长在施工前期制定施工调查提纲，包括地形地貌、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、生活、卫生环保、通信、电力、水源、风俗习惯等及设计、监理、甲方等部门的联系方式和对施工的具体要求等等。 【C01】 项目总工对调查提纲进行审核，主要关注提纲内容是否突出体现项目施工特点和重难点工程。 【C02】 评审小组对调查提纲进行评审，关注调查提纲制定内容是否完整全面，责任分工是否明确等。评审小组由项目经理组织经理部所有部门形成。 评审小组实施调查并按部门分配任务，明确责任人，对工程概况、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、通信、电力、水源生活、卫生及环保、风俗习惯等情况进行调查。 评审小组内的各相关部门负责人按调查的实际情况，向工程部提供调查成果。 工程部部长将参与施工调查各部门提交的施工调查成果进行汇总，形成施工调查报告，内容包括参加调查的部门、参与人员、调查时间、任务划分及调查成果。 【C03】 项目总工对调查报告进行审核，审核主要关注调查内容的合理性、准确性、全面性和项目特点的特殊性，重难点工程的确定等。 【C04】 项目经理对施工调查报告进行审批。审批关注施工调查报告内容全面、真实、准确，突出体现项目施工特点和重难点工程。 上级单位对施工调查进行审批。 综合部将审批的施工调查分发各部门使用。 《施工调查提纲》 《施工调查报告》 *******