2018年证券公司三年发展战略规划

一、公司整体发展目标 ....................................................................... 3 二、公司各项业务发展目标 ............................................................... 4

（一）证券经纪业务 .............................................................................................. 4

1、发展目标 ......................................................................................................................... 4 2、发展计划 ......................................................................................................................... 4

（二）证券投资业务 .............................................................................................. 5

1、发展目标 ......................................................................................................................... 5 2、发展计划 ......................................................................................................................... 5

（三）信用交易业务 .............................................................................................. 5

1、发展目标 ......................................................................................................................... 5 2、发展计划 ......................................................................................................................... 6

（四）私募投资基金业务 ...................................................................................... 6

1、发展目标 ......................................................................................................................... 6 2、发展计划 ......................................................................................................................... 6

（五）资产管理业务 .............................................................................................. 7

1、发展目标 ......................................................................................................................... 7 2、发展计划 ......................................................................................................................... 7

（六）投资银行业务 .............................................................................................. 8

1、发展目标 ......................................................................................................................... 8 2、发展计划 ......................................................................................................................... 8

（七）其他业务 ...................................................................................................... 8

1、研究业务 ......................................................................................................................... 8 2、期货经纪业务 ................................................................................................................. 9

3、基金管理业务 ................................................................................................................. 9

三、公司管理与运行体系发展目标 .................................................. 10

（一）合规与内部控制体系 ................................................................................ 10

1、发展目标 ....................................................................................................................... 10 2、发展计划 ....................................................................................................................... 10

（二）财务管理体系 ............................................................................................ 10

1、发展目标 ....................................................................................................................... 10 2、发展计划 ....................................................................................................................... 11

（三）信息技术体系 ............................................................................................ 11

1、发展目标 ....................................................................................................................... 11 2、发展计划 ....................................................................................................................... 11

（四）人力资源管理体系 .................................................................................... 12

1、发展目标 ....................................................................................................................... 12 2、发展计划 ....................................................................................................................... 12

四、制定及实现发展目标的假设条件和主要困难 ........................... 12

（一）制定及实现业务发展目标所依据的基本假设条件 ................................ 12 （二）实现业务发展目标面临的主要困难 ........................................................ 12

五、发展目标与现有业务的关系 ...................................................... 13

一、公司整体发展目标

公司整体发展目标为：秉承“稳健、创新、多元”的经营理念，践行“责任于心，专业于行”的服务理念，以客户为中心，以市场为导向，以创新发展为手段，以首次公开发行为契机，深化各项优势，在资本投资与中介业务中有效配置和利用资金，集中优势力量，突出重点业务。公司将统筹发展与转型的关系、资本与利润的关系、创新与风控的关系、渠道与产品的关系，不断向风险可控领域拓展并形成新的盈利模式。

1、市场地位：致力于提升公司综合实力。盈利能力、资本实力、市场占有率等主要经营指标在现有基础上稳步提升。

2、品牌影响：打造具有内涵和特色的金融服务品牌。在准确定位目标客户的基础上，通过各业务线的布局与互动，提升公司整体服务能力，培养目标客户对公司品牌的忠诚度，品牌竞争优势。

3、组织架构：以专业化、集团化发展为导向，建立以资本市场业务为核心的一体化金融服务产业链。

4、盈利模式：坚持证券公司中介服务的经营本质，大力发展证券经纪、证券投资、投资银行、资产管理等传统业务，积极开展信用交易业务、私募投资基金等新业务，改变公司较为单一的盈利模式。

5、管理能力：坚持与公司发展阶段相适应、与资本规模相匹配的管理思路，完善公司内部控制与风险管理体系，实现公司高效顺畅运行。