5.6 签证索赔

项目部就主合同及分包合同制定索赔与反索赔策略及方案，明确相关岗位及人员 的签证索赔责任。重大签证索赔由项目经理组织或报请企业合同主管部门组织实 施。

5.7 5.7.1 5.7.2

合同资料

合同资料包括合同与附件、履约过程资料、履约控制记录等。

项目部应做好合同资料的收发、传递、保管等工作，并注意合同资料的保密性、 及时性和完整性。企业对项目部合同资料的日常管理要进行定期检查考核。 项目部应将履约资料按月或季收集整理，统一归档保管，项目竣工后按规定做好 移交工作。 合同信息化

合同签订后 7个工作日内，企业应将合同信息录入XX建筑股份有限公司法律与 合同管理系统。

合同信息录入后，应做好合同履行、竣工与结算信息的维护。 项目商务月度报告

《项目商务月度报告》是项目部月度商务履约情况的汇总报告，由项目商务经理 编制，按月上报企业（报告期为当月的日历天，报告提交时间不迟于次月 5日）。 《项目商务月度报告》是对项目部及项目商务经理考核的基本依据。 附表：《项目商务月度报告》（XX-PM-0502）

5.7.3

5.8 5.8.1

5.8.2 5.9 5.9.1 5.9.2 5.9.3

12 / 118

6

6.1 6.1.1

项目资金管理

一般规定

企业及项目部均应严格按照XX建筑有关资金管理的相关规定执行；

6.1.2 按照财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的要求，

依建设工程类别，提取工程造价 1.5%-2%的安全费用；并按照《办法》规定的范 围专项计划、管理和使用。 6.1.3

项目部应测算工程收款及付款情况，编制《工程收（付）款计划》，并根据项目 实施的实际情况按月度进行动态管理。

企业对工程款的收支进行集中管理，核定项目收支平衡预算。 附表：《工程收（付）款计划》（XX－PM－0601） 工程款回收

项目部按合同约定方式向建设方提交期间完成工程量及收款申请，并及时催促建 设方审核确权，按规定办理收款手续。

工程款回收由项目经理具体负责，项目部应做好工程款回收台账。

企业应按《XX建筑合同管理手册》的规定，对工程款回收及时发出预警，制定 相应措施，与项目部协同完成相关工作。

工程款未按合同回收时，项目部应分析原因，及时与相关方沟通，采取措施，上 报企业。

工程款发生拖欠情况时，企业应会同项目部，制定方案，完成清欠工作。 分包分供款项支付

企业对项目部分包及分供款项的支付进行集中管理，项目部在预算范围内制定支 付计划，上报企业。

项目部按照“项目物资与设备管理”和“项目分包管理”的要求及时办理结算， 出具支付凭证。

企业依据项目分包、分供合同约定及资金支付计划支付款项，并遵守 AB 角联签 制度。

企业应建立保障劳务人员工资支付机制。 现金流管理

在工程开工前，项目部依据《项目策划书》、《项目部责任书》、项目合同等条件， 预测项目实施期间现金流量，分析资金需求，编制《项目现金流分析表》。

13 / 118

6.1.4 6.1.5 6.2 6.2.1

6.2.2 6.2.3

6.2.4

6.2.5 6.3 6.3.1

6.3.2

6.3.3

6.3.4 6.4 6.4.1

6.4.2 在项目实施过程中，项目部按月度（或控制节点）分析资金流入、流出、项目进

度、项目成本，对《项目现金流分析表》进行动态管理，建立资金预警机制，确 保资金收支平衡。 6.4.3

企业按“资金集中，以收定支”的原则进行资金平衡，对项目部的现金流管理按 照“计划先行，有据可依，有偿使用”的原则进行控制和考核。

按合同约定项目部资金不能实现“资金集中”时，企业应委派专人对该项目部现 金流进行管理，并加强对该项目现金流合规性监督、检查。 项目预算外资金，须按照相关规定，经企业审批后支付。 附表：《项目现金流分析》（XX－PM－0602） 合同履约保函及履约保证金

企业在投标评审、投标承诺、合同谈判过程中，应确定采用履约保证金或履约保 函、预付款保函、质量保证金保函的原则和策略。 投标阶段，企业应按照以下原则确定工程保函的格式：

6.4.4

6.4.5 6.4.6 6.5 6.5.1

6.5.2

6.5.2.1 避免开立无条件见索即付保函；

6.5.2.2 避免开立敞口（无固定失效期限）保函；

6.5.2.3 在开具可转让保函时，应尽力争取建设方删除有关可转让条款，或增加限制性条

款：“在建设方转让该保函权益之前必须征得担保人（保函开具银行）的书面同

意”，方可考虑出具；

6.5.2.4 尽量避免直接使用现金形式保证金。 6.5.3 6.5.4

以工程承包联合体承建的项目，由联合体各方按比例分担保函或保证金。 向业主方开具的预付款保函，应随工程进度及时做好抵扣和减额；在全部抵扣完 毕后应及时办理保函正本退回和撤销。

对于分包商承担的分包工程，企业应按合同金额比例向分包商收取工程履约保 函；当需向分包商支付预付款时，分包商应开具预付款保函。

项目优先采用有条件保函，风险较大的项目尽量不使用履约保证金。提供履约保 函的项目要争取业主方提供对等的支付保函。

6.5.5

6.5.6

6.5.7 企业资金部门在合同约定的期限内办理保函，项目部、企业合同管理部门建立台

账监管保函或保证金账户至合同履行完毕，到期应及时办理保函撤销手续或退回 保证金。 6.5.8 6.5.9 6.6 6.6.1

企业及项目部应落实责任，制定措施，确保保函或保证金的安全。 附表：《工程担保（保险）管理计划》（XX－PM－0603） 尾款及质量保证金

工程结算完成后，项目部制定工程尾款及保修款清收计划（参照 XX－PM－

14 / 118

0601），项目经理为收款责任人。

6.6.2 6.6.3

企业应采取保函的方式替换回质量保证金。保修期结束及时撤销保函。 尾款及保修款全部回收前，《项目部责任书》规定的内容已经大部分完成的情 况 下，可提前进行绩效考核，并按适当的比例提取奖励。剩余绩效奖励必须在 合同 责任全部完成、工程款全部收回后兑现。 银行账户与印鉴管理

当项目与企业在同一城市，通常情况下不单独开设项目部银行账户。如果项目 不 在同城或特殊项目，必须开设项目部银行账户的，由项目部申请，企业对账 户开 设的必要性及安全性论证，论证可行时确定项目部账户开设方案。

6.7 6.7.1

6.7.2 企业负责审批项目部账户的开立、变更和撤销事项，安排专人负责并通过必要手

段确保项目部账户合法、安全。需以股份法人名义开立、变更和撤销账户的，由 二级子企业申请，报XX股份资金部审批。 6.7.3 项目部需按照企业内控要求及财务、资金管理制度，管理项目部银行账户及预留

印鉴，每月初向企业报送银行存款余额及账户变动情况。企业对项目部银行账户 及预留印鉴进行不定期检查。

15 / 118

7

7.1 7.1.1

项目设计管理

一般规定

项目设计包含设计及深化设计。

7.1.1.1 设计包含：方案设计、初步设计、技术设计和施工图设计等；

7.1.1.2 深化设计是指在原设计施工图的基础上，结合现场实际情况，对图纸进行细化、

补充和完善。深化后的施工图应能直接用于施工，施工前应经过必要的评审和会 签。 7.1.2

企业可以按有关规定自行实施项目设计，也可委托专业机构负责项目设计。需委 托设计的，对设计单位应按“10 项目分包管理”执行。 设计计划

设计实施前，企业应配合建设方确定项目设计管理目标，并在《项目策划书》中 明确有关项目设计的任务要求。

项目设计计划依据合同文件、有关项目设计资料与批文、法律法规、设计标准规 范等进行。

设计计划包括：设计依据与范围、设计原则与要求、标准和规范及技术经济要求、 设计验收准则与标准、设计过程以及进度安排和主要控制点、设计质量保证措施、 设计与采购、施工及试运行的接口及要求、委托设计安排与措施、设计配合安排 与信息管理、职业健康安全与环境保护、资源与费用、任务分工与职责、风险评 价与应对等内容（可结合项目实际情况确定具体内容）。 设计实施与控制

项目部应按照设计计划的要求，确定设计责任人、时间进度、关键节点、审核人 员等内容。

项目部应对所有设计输入进行控制和评审，确保设计输入的充分性与适宜性。设 计输出时，必须对所有的设计基础数据和资料进行检查和验证，经建设方确认后， 由授权人员批准设计文件。项目部还应有效控制设计变更。

项目部按设计计划设置设计进度控制点、质量控制点，确保设计进度及质量控制。

7.2 7.2.1

7.2.2

7.2.3

7.3 7.3.1

7.3.2

7.3.3

16 / 118