题目解析 期货从业《法律法规》模拟冲刺卷（一）1、（单选） 从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

A.公开、公平、公正、公信 B.公开、公平、公正、诚实信用 C.公开、公平、公正、自愿 D.公开、公平、公正、公序良俗 正确答案是B。 解析

《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 2、（单选）

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 正确答案是D。 解析

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 3、（单选）

期货交易所以其全部财产承担()责任。

A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济 正确答案是A。 解析

《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 4、（单选）

期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月 正确答案是C。 解析

《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 5、（单选）

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

A.中国证监会 B.国务院有关部门 C.全国人大常委会 D.中国期货业协会 正确答案是B。 解析

《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 6、（单选）

在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门 B.中国证监会

C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 正确答案是A。 解析

《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 7、（单选）

期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.1% B.2% C.3% D.5% 正确答案是D。 解析

《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 8、（单选）

期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。() A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 正确答案是B。 解析

《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 9、（单选）

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.全国人大常委会 B.国务院证券监督管理机构 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构 正确答案是C。 解析

《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 10、（单选）

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。 A.期货交易所 B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带 正确答案是B。 解析

《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 11、（单选）

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 正确答案是A。 解析

《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。 12、（单选）

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构 正确答案是A。 解析

《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。 13、（单选）

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。 A.3 B.5 C.7 D.15 正确答案是A。 解析

《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人 14、（单选）

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

A.监督管理 B.自律管理 C.合规管理 D.行政管理 正确答案是B。 解析

《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 15、（单选）

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标

的，净资产应当不低于人民币____亿元。()

A.2：5 B.5；10 C.10；15 D.15；20 正确答案是C。 解析

《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。 16、（单选）

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 正确答案是C。 解析

《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 17、（单选）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案是B。 解析

《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 18、（单选）

期货公司股东会应当()至少召开一次会议。

A.每一个月 B.每三个月 C.每半年 D.每一年 正确答案是D。 解析

《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 19、（单选）

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3 B.5 C.7 D.15 正确答案是B。 解析

《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之

日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。 20、（单选）

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 正确答案是A。 解析

《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 21、（单选）

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。 A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 正确答案是A。 解析

《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。 22、（单选）

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。()

A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会 正确答案是D。 解析

参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。 23、（单选）

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为 正确答案是C。 解析

当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。 24、（单选）