市长质量奖自评报告(4.1领导) 下载本文

? 恪守商业道德,诚信守法。对公司领导在营造诚信守法环境方面的做法

进行概括性阐述。并列举相关制度、做法、典型事例。可以包括: 公司在诚信守法方面的理念(如价值观体系中的有关内容); 公司的有关制度; 公司的资信等级;

公司在诚信守法方面获得的奖励。 需突出公司的一些特色做法。

4.1.1.2 公司的治理

a)完善的治理结构,明确的管理责任

① 治理结构

公司建立了经营权、所有权和监督权三权分离的权力制衡机制。于……建立了独立董事制度。

股东大会…… 董事会…… 监事会……

公司经营管理层……

公司下设……(分公司、工厂等独立核算部门等情况),说明公司与独立核算单位的管控关系。

4-1-1-1组织结构图。

② 经营责任:阐述公司在责权方面的规定、公司预算管理等方面的审议、考核机制。

③ 道德与法律责任:阐述公司对董事、管理层在法律、道德方面的责任规定情况,公司对高管的要求或准则等。

b)健全的财务管理体系,明确的财务管理责任

董事长作为公司法定代表人,是公司的第一财务负责人,对公司财务管理符

合国家法律法规、《会计准则》的要求,对资产的保值增值承担责任,总裁、财

务副总、财务经理在其领导下承担具体责任。公司财务系统设置条线管理制度,对下属二级公司采取财务人员委派制。

以上描述方式仅供参考,需结合公司实际进行梳理和阐述,突出公司特色,尤其是企业内部的财务管理制度、管控方法、财务责任及权限。

c)保证内、外部审计的独立性

公司在内外部审计方面的制度及体系建设情况阐述。

内部设计的独立性:公司设有专门的内部审计机构,具有完全独立于经营管理团队的独立性,由董事长亲自负责,每年进行……定期审计,另外进行……的专项审计。针对审计中发现的问题,形成审计决定和整改建议,并进行跟踪检查,形成闭环管理。

配合内审流程图。

外部审计的独立性:公司的外部审计由……承担,从**年以来,每年……进行外部审计。**会计师事务所具备担任审计机构的任职条件和履职能力,与公司没有关联利益,近**年来出具了标准无保留意见审计报告。

d)股东及其他相关方利益的保护

公司重要决策均通过董事会研究;注重员工利益的保护,严格执行劳动法,

员工薪酬在当地、同行业中具有较强竞争力;公司积极为员工提供培训、学习的机会,关键岗位员工实施职业生涯指导,促进员工成长;注重与供应商建立长期合作关系,提供技术、方法等支持。

以上描述方式仅供参考,需结合公司实际进行梳理和阐述,另需着重说明以下情况:

股东利益的保护:如上市公司50强,(列举竞争对手数据) 员工利益的保护:劳动合同法、薪酬、福利等 供应商利益的保护:如采购制度、招投标制度 客户利益的保护:企业内部的客户利益保障机制; 其他相关方利益的保护:

4.1.1.3 公司绩效的评审 a)公司领导对公司绩效的评审

公司高层领导,主要通过以下方式评价组织的绩效和能力: ① 战略研讨会 ② 关键指标评审 ③ 专项审计

以上评审方式仅供参考,需结合公司实际进行阐述,突出公司特色。也可用图表方式阐述,示例如下:

表4.1.1-5 公司高层领导评价组织绩效和能力的方式

评价方面 发展成就 长短期目标实现程度 竞争绩效 管理有效性

评价指标(内容) 评价方法

评价周期

参与人员

b)公司近期绩效评审的结果

给出最近三年的公司绩效情况,用图表说明,并通过文字阐述。以下表格供

参考。

表4.1.1-6 公司关键绩效指标完成情况

时间 2008年水平 2009年水平

2010年

标杆水平

各项指标

主要竞争者水平

目标 实际

c)确定并落实改进关键业务的优先次序,识别创新的机会

说明公司确定关键改进业务次序的思路、方法。 列举近3年公司管理层确定的关键改进。

说明公司识别出的主要创新机会及抓住机会的途径、实现的成效。(举例3-5个实例)

表4.1.1-7 公司关键业务改进

改进业务

改进措施

责任部门

改进效果

d)评价高层领导的绩效

阐述公司评价高层领导绩效的做法,包括: 评价体系; 评审结果运用等。

社会责任

4.1.2

简单阐述公司的社会责任观,取得的标志性荣誉。

4.1.2.1 公共责任

公司建立了……体系,保障了……。

如:ISO14000、CSC9000社会责任管理体系、产品的监视和测量控制程序、产成品检验规范、顾客投诉管理控制程序、不合格品召回制度、监测与测量程序、危险识别程序、内部审核程序、管理评审程序、应急准备和应对程序、职业健康与安全管理、消防安全管理等。

着重关注:环境保护、自然资源保护、安全生产、降低能耗、食品安全等方面的做法,以及公众对以上方面隐忧的识别及应对。辅以图表、数据、案例等。

表4.1.2-1 公司在公共责任方面的控制方法

责任重点 环境保护 资源保护 安全生产 节能降耗 食品安全 公共卫生 ……

控制项目

风险识别

控制指标

控制方法

4.1.2.2 道德行为

概况说明公司在道德行为方面的做法。

如:公司成立了纪律检查委员会、建立了财务管理制度、市场人员管理制度等、公开招标、比价采购、资质认证等。

表4.1.2-2 公司道德行为监测体系

涉及方面 公司高层

公司中层

职能部门

员工 合作伙伴

过程名称

测量指标

测量方法

目标 100%

测量部门 人力资源

4.1.2.3 公益支持