最新上半年上海证券从业资格《证券市场》:国债的分类试题 下载本文

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2015年上半年上海证券从业资格《证券市场》:国债的分

类试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该()。 A.买入  B.卖出  C.清仓  D.减持

2、__在股票市场上涨时提高股票投资比例,而在股票市场下跌时降低股票投资比例,从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值,同时又不放弃资产升值潜力。

A.动态资产配 B.买入并持有策略 C.投资组合保险策略 D.变动混合策略

3、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。 A.证券交易所 B.发行证券的公司 C.证券登记结算公司 D.证券公司

4、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A.2;2 B.3;3 C.5;2 D.5;3

5、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。 A.每1个月 B.每3个月 C.每6个月 D.每12个月

6、按__的规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金,1年以内的银行定期存款、大额存单,期限在1年以内的债券回购。 A.《货币市场基金管理暂行办法》 B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》 D.《公司法》

7、Shibor以()家报价行的报价为基础。

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A.10 B.12 C.14 D.16

8、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述,错误的是__。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 9、登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据. A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户

10、下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A.输尿管结石以下有尿路梗阻 B.鹿角形结石

C.过于肥胖,影响聚焦 D.妊娠

E.严重尿路感染 11、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注______,在国有法人股股东之后标注______,并披露标识的依据及标识的含义。()

A.“SS”;“SL” B.“SL”;“SLS” C.“SS”;“SLS” D.“SS”;“LSI”

12、公司型基金和契约型基金的区别,下列不包括__。 A.资金的性质 B.基金的营运依据 C.基金的申购程序不同 D.投资者的地位

13、企业有下列__行为的,可以不对相关国有资产进行评估。 A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B.以非货币资产对外投资

C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D.合并、分立、破产、解散 14、()是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A.直接销售 B.网下发售 C.网上发售

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D.银行间销售

15、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。 A.全部股份 B.优先股份 C.部分股份 D.控股股份

16、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法,不正确的是__。 A.目前我国股票市场实行T+0清算制度,而期货市场是T+1 B.期货市场可以进行日内投机 C.期货投机具有较高的杠杆率

D.期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 17、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A.市盈率 B.市净率 C.负债率 D.利润率

18、下列不属于交易衍生工具的是__。

A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C.在期货交易所交易的各类期货合约 D.在股票交易所交易的股票期权产品 19、两极策略将组合中债券的到期期限__。 A.向左平移 B.向右平移

C.集中于波峰和波谷 D.集中于两极

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是__。 A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定

21、我国封闭式基金实行()日交收。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5

22、证券投资基金在美国被称为__。 A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.信托基金

23、股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。 A.收益权 B.财产权

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