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2015年上半年上海证券从业资格《证券市场》：国债的分

类试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。 A．买入  B．卖出  C.清仓  D．减持

2、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

3、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。 A．证券交易所 B．发行证券的公司 C．证券登记结算公司 D．证券公司

4、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

5、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。 A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月

6、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。 A．《货币市场基金管理暂行办法》 B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《公司法》

7、Shibor以（）家报价行的报价为基础。

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A．10 B．12 C．14 D．16

8、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是__。 A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币5000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 9、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据. A．资金账户 B．清算编号 C．交易席位 D．证券账户

10、下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A．输尿管结石以下有尿路梗阻 B．鹿角形结石

C．过于肥胖，影响聚焦 D．妊娠

E．严重尿路感染 11、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

12、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。 A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

13、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资

C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D．合并、分立、破产、解散 14、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售

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D．银行间销售

15、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。 A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份

16、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 17、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

18、下列不属于交易衍生工具的是__。

A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品 19、两极策略将组合中债券的到期期限__。 A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、我国封闭式基金实行（）日交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

22、证券投资基金在美国被称为__。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金

23、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A．收益权 B．财产权

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