2009年证券考试证券基础知识预测试题四

（B）不定项选择题及答案

二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61. 《公司法》规定股份有限公司的股份发行和转让的主要内容包括( )。 A. 股票发行价格的确定 B. 记名股票的记载事项

C. 公司发行新股需要股东大会决议的事项 D. 上市公司的信息披露义务

61. 《基金法》中关于基金的运作与信息披露的主要内容包括( )。 A. 基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例 B. 基金资产不得投资的情形

C. 基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 D. 基金合同、招募说明书的内容

62. 下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是( )。(1分)

A. 申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

C. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

D. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

63. 下列属于非法发行股票和公司、企业债券罪的是( )。

A. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

B. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

C. 内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券

D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息

64. 《证券监督管理条例》中关于证券公司的监管措施有( )。(1分) A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料.

C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性措施

65. 《证券市场禁入规定》的适用范围包括( )。 A. 证券公司控股股东、实际控制人

B. 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 C. 证券投资基金管理人

D. 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规的有关责任人员

66. 《证券监督管理条例》对防范证券公司账外经营的规定( )。 A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

B. 明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度

C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施 67. 证券市场监管的目标是( )。(1分)

A. 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B. 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

C. 保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

D. 根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 68. 证券市场监管对信息披露的主要环节有( )。 A. 发行信息的公开 B. 证券上市信息的公开 C. 上市公司持续信息公开制度 D. 证券交易所的信息公开

69. 证券业从业人员行为规范的内容包括( )。 A. 正直诚信 B. 勤勉尽责