内部审核检查记录表

受审核部门 涉及 条款 管理层 审核员 检查内容和方法 公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： ?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 ?已与顾客或外部供应商达成的合同 ?行业规范及标准 ?和社区团体或非政府组织的协议 ?法规法案 ?备忘录 Q/E:?许可，执照或其他授权形式 4.2 ?监管机构发布的制度 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格J:3.3 ?条约，公约及草案 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 审核日期 检查结果 备注 Q/E/S:4.1 J:3 受审核部门 执行？ 管理层 审核员 审核日期 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； Q/E:2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 4.3 E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； Q/E:-确保体系实现预期效果； 提供的证5.1/-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； 据均能满S4.2 -推动改进； 足要求 -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？ Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： Q:5.1.2 a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； Q:5.2.1 E:5.提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 c）始终致力于增强顾客满意。 Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 提供的证2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿据均能满景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 足要求 -组织成功所需的改进程度及类型 受审核部门 2 管理层 审核员 审核日期 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 J:3.2 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？ Q:5.2.2 1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ Q/E:是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各5.3 S:4.4.1 过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？ Q/E:2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标7.1 需要什么，以及需要什么措施？ S:4.4.1 E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？ 是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 J:3.2 沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 J:4.3 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，