编号：1-4（设立与存续——资质、认证、许可）

公司名称 调查日期 调查地点 调查目的 调查目标公司主体是否合法成立 No. 项目 有 无 高新技术企业认定证书 工程设计资质证书 外商投资企业批准证书 房地产开发企业资质证书/暂定资质证书 建筑业企业资质证书 取水许可证（如为自来水项目） 排水许可证 排污许可证 环境污染治理设施运营资质证 安全生产许可证 特种设备使用登记证 质量体系认证证书等 调查方法与注意事项 调查过程 备注 调查人 起止时间 调查项目 资质、认证、许可、批准证书登记文件 要求公司提供，或者到相关机构查询；注意有效期、年检、换发等情况 本表格所列具体资质、批准证书等，应根据目标公司所处行业分别确定 调查内容和方法 1 调查结论 备注 附件目录 调查人签字 该项下的证件是指基于公司所处行业，其设立及维持所必需的批准许可 （此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联） 5 / 60

编号：1-5（设立与存续——印章）

公司名称 调查日期 调查地点 调查目的 No. 1 2 3 4 调查内容和方法 5 6 7 8 9 调查结论 备注 附件目录 调查人签字 （此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联） 公章 财务章 法人章 合同专用章 财务人名章 分支机构或项目部印章 其他印章、印鉴 印章管理制度 印章使用登记簿 项目 有 无 通过抽查，确定该制度执行情况 通过全面核对或者大面积抽查，确定用章均有登记；并要求承诺如未有登记的用章，一律由目标公司股东及相关责任人负责。 要求公司提供，去工商行政管理部门查阅登记（公章、财务章）。注意事项：（1）是否存在有两个以上公章或其他印章的情况）（出现过一个公司几个公章、且编号不一致的案例）；（2）保留各印章的印模，要求有关人员签字确认，并与工商局备案印模对比，（3）将取得的印章印模与目标公司合同及其他文件的原件上的印章相对比。 调查人 起止时间 调查项目 调查方法与注意事项 印章 调查过程 备注 6 / 60

编号：1-6（设立与存续——分支机构）

公司名称 调查日期 调查地点 调查目的 No. 1 2 调查内容和方法 3 4 5 6 调查结论 备注 附件目录 调查人签字 7 / 60

调查人 起止时间 调查项目 分支机构 项目 分公司营业执照 设立分公司的决议或其他批准文件 反映分公司营运资金拨付情况的文件 分公司负责人及管理团队的任命文件 有 无 调查方法与注意事项 调查过程 备注 要求公司提供，去工商行政管 料。 理部门查阅相关登记、变更资 分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议 项目部或其他分支机构相关文件 （此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联） 二、股东与股权

编号：2-1（股东与股权——公司股权结构）

公司名称 调查日期 调查地点 调查目的 什么人设立和运营目标公司 No. 1 2 3 调查内容和方法 4 5 6 8 9 调查结论 附件目录 调查人签字 项目 公司目前的股东名册 出资证明书 股权结构图 股东身份资料，包括自然人股东身份证、法人股东营业执照 各股东的股东结构图（如为公司） 各股东股权性质一览表（国有/非国有） 股东行使权利情况 个人股东身份及履历介绍；法人股东简介 有 无 调查方法与注意事项 要求公司提供、现场调查核实、走访工商管理部门，以及查阅营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有），三者相互印证。 对于自然人股东身份证的真假可采用新旧程度观察来辨别，以及到公安部门户籍调查科核实。 调查人 起止时间 调查项目 公司股权结构 调查过程 备注 主要是选举权、决策权、分红权等 尽可能详尽，没有的现补 （此项调查所取得的文件或谈话笔录等原始资料直接附在本表格之后，使二者保持关联） 8 / 60