省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

5、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ） A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C、85 D、80 2、我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地 D、买卖双方约定的场所 3、（ ）有权制定期货业协会的章程。 A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会 D、国务院期货监督管理机构 4、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 D、3万以下

6、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A、13 B、14 C、15 D、16

7、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易

8、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效

9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

第 1 页 共 17 页

A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

11、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营

12、会员大会的常设机构是（ ）

A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会

13、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

14、现代意义上的期货交易起源于（ ）

A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京

15、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A、结算 B、交易 C、合规 D、法律

16、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

17、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）

A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出

18、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户

第 2 页 共 17 页

交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）

A、50％ B、70％ C、120％ D、150％

19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。

A、1 B、2 C、3 D、4

20、下列属于期货公司的风险的是（ ）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全

21、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日

22、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认

23、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产

D、因合并或者分立需要解散 24、短期国库券期货属于（ ）

A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货

25、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）

A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构 D、商务部

26、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失

27、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

第 3 页 共 17 页

B、5 C、7

D、10

28、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）

A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业

29、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）

A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元

30、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％

31、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天 B、3个工作日 C、一周

D、一个月

32、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更

或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个 B、3个 C、5个 D、7个

33、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 34、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A、季末无负债 B、次日无负债 C、年末无负债 D、当日无负债

35、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、） B、芝加哥期货交易所（C、B、OT） C、芝加哥股票交易所（C、HX） D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

36、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）

A、1人 B、3人

第 4 页 共 17 页

C、5人 D、7人

37、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

38、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 39、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）

A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

40、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流

41、第一家推出期权交易的交易所是（ ）

A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、

42、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构

43、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表

44、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度

45、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

第 5 页 共 17 页