2015年河南省期货从业资格《法律法规》：提交报告考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。 A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

2、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。 A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

3、CTA是（）的简称。 A．商品交易顾问  B．期货经纪商  C．交易经理  D．商品基金经理

4、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。 A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

6、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为__。 A．平均买低 B．平均卖高 C．金字塔式买 D．金字塔式卖出

7、下列关于基差的说法，正确的有__。 A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差：期货价格—现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值

8、目前，下列不是大连商品交易所交易品种的是。 A：黄大豆1号、豆粕、黄大豆2号 B：玉米 C：棕榈油 D：菜籽油

9、影响商品需求量的因素有（）。 A．商品的价格 B．消费者的收入 C．消费者的偏好 D．消费者的预期 10、VIX指数即波动率指数，已成为全球投资者评估美国股票市场风险的主要依据之一，它由编制，以标普500指数期权的隐含波动率加权平均计算得来。 A：芝加哥期货交易所 B：芝加哥商业交易所 C：伦敦金属交易所

D：中国金融期货交易所 11、如果投资者以98.580价格开仓买入10手美国13周国债期货合约，以99.000价格平仓，若不计交易费用，其盈利为。 A：42 × 10 × 10=4 200美元 B：42 × 15 × 10=6 300美元 C：42 × 25 × 10=10 500美元 D：42 × 35 × 10=14 700美元 12、集合竞价采用原则。 A：最优价格 B：时间优先 C：最大成交量 D：最小成交量 13、期货投资咨询人员是通过业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员 A：期货市场基础 B：期货法律法规 C：期货投资分析 D：证券投资分析 14、期权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。据此，下列对期权的理解中，不正确的是。 A：期权从本质上来说，它属于一种选择权

B：期权赋予其持有者买卖某资产的权利，而不负有必须买进或者卖出的义务 C：期权的持有者可以根据市场价格的变动作出自己的选择，并且必须行使自己的权利

D：期权持有者可以执行期权，也可以不执行期权

15、企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括__。 A．严格履约

B．资金安全 C．降低库存 D．银行担保

16、下列属于公司制期货交易所的特点的是______。 A．参与期货交易 B．注重公益性

C．股东认购股本相同 D．在交易中完全中立

17、客户以0.5美元/蒲式耳的权利金卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。

A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 B：买入执行价格为3.55美元／蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元／蒲式耳的玉米看涨期货期权 D：卖出执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 18、以下说法正确的是__。

A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险

C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据

19、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。 A．监管谈话 B．责令改正

C．降级直至开除 D．出具警示函

20、期货的交割方式有（）。 A．实物交割

B．按结算价格交割 C．现金交割

D．结算准备金交割

21、2007年，我国由于“猪蓝耳”病的爆发，猪肉供应偏紧，导致猪肉价格连续攀升，根据这一现象，可以认为____ A：存在成本推动型通货膨胀 B：存在需求拉上型通货膨胀 C：存在混合型通货膨胀

D：倘不能确定是否出现了通货膨胀

22、2006年9月8日，中国金融期货交易所在（）挂牌成立。 A．北京  B．上海  C．天津  D．深圳

23、2007年，全球期货和期权交易量最大的地区是__。 A．亚太地区 B．欧洲地区