2016年广东省证券从业资格《证券投资基金》：基金招募
说明书考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手
2、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。__ A．责令整改 记过处分 B．责令整改 监管谈话 C．吊销营业执照 记过处分 D．吊销营业执照 监管谈话
3、根据道氏理论，股价变动趋势有__。 A．无数种 B．一种 C．两种 D．三种
4、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。 A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万
5、依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．信息反馈
6、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A．优于 B．劣于 C．等同
D．可能优于也可能劣于
7、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。 A．基金金泰
B．基金开元
C．华安创新证券投资基金
D．南方稳健发展证券投资基金
8、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__ A．之上 B．之上
C．相等的水平 D．都不是
9、发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．3 B．6 C．12 D．24
10、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。 A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值
11、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 12、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 13、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会
14、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。 A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本 15、保本基金将大部分资金投资于__。 A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与基金到期日一致的债券
16、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
17、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券
18、基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局
19、以下不属于独立董事主要职责的是（）。 A．在制度上制衡大股东的力量
B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益
D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作
20、__可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。 A．保险公司
B．农村信用社联社 C．商业银行
D．中国人民银行
21、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度
22、下列__情形是操纵证券市场罪。 A．非法获取证券内幕信息 B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益 D．隐瞒重要事实的财务会计报告
23、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。 A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股 24、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之