2. B：董事长[对] 3. C：总经理[错] 4. D：持有人[错] 165.股票的特征和分类

普通股票和优先股票是按()分类的。 (单项选择题) 1. A：股东享有的权利[对] 2. B：股票的格式[错] 3. C：股票的价值[错] 4. D：股东的风险和收益[错] 166.股票的特征和分类

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：记名股票和不记名股票[错] 2. B：有面额股票和无面额股票[错] 3. C：特种股票和一般股票[错] 4. D：普通股票和优先股票[对] 167.股票的特征和分类

股票代表着股东的()投资。 (单项选择题) 1. A：临时性[错] 2. B：短期性[错] 3. C：永久性[对] 4. D：连续性[错] 168.记名股票与不记名股票 记名股票遗失，()。 (单项选择题) 1. A：股东资格消失[错] 2. B：股东权利消失[错]

3. C：股东可以向公司申请补发股票[对] 4. D：股东不可以向公司申请补发股票[错] 169.记名股票与不记名股票

记名股票与不记名股票的差别体现在()上。 (单项选择题) 1. A：股东权利[错] 2. B：股票的记载方式[对] 3. C：股票的格式[错] 4. D：股东义务[错] 170.记名股票与不记名股票

不记名股票的特点在于()。 (单项选择题) 1. A：有利于弄清股东权利归属[错] 2. B：转让相对简单[对] 3. C：有利于存放[错] 4. D：安全性好[错] 171.记名股票与不记名股票

记名股票的特点在于()。 (单项选择题) 1. A：不利于弄清股东权利归属[错] 2. B：转让相对复杂[对] 3. C：不利于缴款[错] 4. D：不便于挂失[错] 172.有面额股票与无面额股票

以下不属无面额股票特点的是()。 (单项选择题) 1. A：便于股票分割[错]

2. B：为股票发行价格的确定提供依据[对] 3. C：发行价格灵活[错] 4. D：转让价格灵活[错] 173.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是()。 (单项选择题) 1. A：发行或转让价格较灵活[对] 2. B：不便于股票分割[错]

3. C：可以明确表明每一股所代表的股权比例[错] 4. D：为股票发行价格的确定提供依据[错] 174.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。 (单项选择题) 1. A：同方向变化[对] 2. B：反方向变化[错] 3. C：相等[错] 4. D：无关[错]

175.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制 证券公司业务创新应当坚持的原则是()。 (单项选择题) 1. A：合法合规，审慎经营[对] 2. B：大胆创新，勇于实践[错] 3. C：小心谨慎，控制风险[错]

4. D：节约研发成本[错]

176.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题) 1. A：健全性[错] 2. B：合理性[错] 3. C：制衡性[错] 4. D：独立性[对]

177.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题) 1. A：健全性[错] 2. B：合理性[错] 3. C：制衡性[对] 4. D：独立性[错] 178.综合类证券公司

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()。 (单项选择题) 1. A：50％ [错] 2. B：40％ [错] 3. C：51％ [对] 4. D：60％ [错] 179.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币()。 (单项选择题) 1. A：10亿[错] 2. B：5亿[对] 3. C：8亿[错] 4. D：5000万元[错] 180.综合类证券公司

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。 (单项选择题) 1. A：人民币3亿元[错] 2. B：人民币5亿元[对]

3. C：人民币10亿元[错] 4. D：人民币15亿元[错] 181.债券投资的收益率

某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为()。 (单项选择题)

1. A：6.88% [对] 2. B：13.76% [错] 3. C：8% [错] 4. D：11.01% [错] 182.债券投资的收益率

有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是()。 (单项选择题)

1. A：980元和8.28% [对] 2. B：920元和8.28% [错] 3. C：980元和8.16% [错] 4. D：920元和8.16% [错] 183.债券投资的收益率

贴现债券的实际收益率()票面贴现率。 (单项选择题) 1. A：高于[对] 2. B：等于[错] 3. C：低于[错] 4. D：不确定[错] 184.债券投资的收益率

某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是()。 (单项选择题)

1. A：4.73%和5.92% [错] 2. B：5.33%和5.92% [对] 3. C：9.87%和8.57% [错] 4. D：5.92%和5.33% [错] 185.基金持有人

公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。 (单项选择题) 1. A：股东大会[错] 2. B：董事会[对] 3. C：监事会[错] 4. D：收益人大会[错] 186.基金持有人

我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。 (单项选择题) 1. A：20％ [错] 2. B：5％ [错] 3. C：10％ [对] 4. D：50％ [错] 187.期货合约和对冲机制

在金融期货交易过程中,()需要向交易所交纳保证金. (单项选择题) 1. A:期货合约的卖方[错] 2. B:期货合约的买方[错] 3. C:买卖双方[对] 4. D:交易中介[错] 188.期货合约和对冲机制

在金融期货交易中,()。 (单项选择题)

1. A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的[对]

2. B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割[错]

3. C:全部合约将在到期前平仓[错]

4. D:全部合约就在到期日进行实物交割[错] 189.基金持有人

在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是()。 (单项选择题) 1. B：经理层[错]

2. C：基金份额持有人大会[对] 3. D：基金托管人[错] 4. A：董事会[错] 190.期货合约和对冲机制

某些期货合约品种赋予期货合约的()一定的交割选择权. (单项选择题)