股份有限公司（在市场经济体制下，大量存在的公司组建形式，监理单位也将多是这种类型）。

建设监理人员的概念和专业：水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师和总监理工程师。监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护4类。其中水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量5个专业，水土保持工程施工类设水土保持一个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造2个专业，水利工程建设环境保护类设环境保护1个专业。总监理工程师不分类别、专业。

熟悉：建设监理单位的市场地位；建设监理人员的素质要求；水利工程建设监理单位的资质专业；建设监理单位及监理人员的违规处罚。

建设监理单位的市场地位：1）监理单位是建设市场的三大主体之一（三大主体：项目法人、承包人、监理单位）；2）项目法人与监理单位的关系（法律地位平等的关系；委托与被委托、授权与被授权的关系；合同关系）；3）监理单位与承包人的关系(监理单位与承包人之间不订立也不应该订立任何合同或者协议；法律地位平等的关系；监理与被监理的关系)。

建设监理人员的素质要求： 监理人员 监理员 能力要求 具体能力 初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电、金属结构等专业知识 较高的理论水平 较高的专业技术水平 足够的管理知识 熟知法律、法规的知识 足够的经济方面的知识 较高的外语水平 公关知识、社会心理学等 发现和解决问题的能力，在很大程度上取决于监理工程师的经验和阅历；设计、施工、招标等方面的工程建设实践经验 专业技术知识的深度 管理知识的广度 领导艺术和组织协调能力 开会艺术 监理工程师 知识结构和业务水平要求 工程实践和能力的要求 总监理工程师 监理单位派往项目执行组织机构的全权负责人 水利工程建设监理单位的资质专业：监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。所谓监理能力，是指所能监理的建设项目的

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类别和等级。所谓监理效果，是指对建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程进度控制、工程质量控制等方面所取得的成果。监理单位的监理能力和监理效果主要取决于监理人员素质、专业配套能力、技术装备、监理经历以及管理水平等。

监理专业和等级见下表：

机电及金属结构设备制造 监理资质专业 水利工程施工 等级 甲级 乙级 丙级 甲级 乙级 丙级 甲级 乙级 不分级 水土保持工程施工

水利工程建设环境保护 建设监理单位及监理人员的违规处罚：见P116

掌握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条件；水利工程建设监理工程师注册程序和条件；《水利工程建设监理单位资质管理办法》；《水利工程建设监理工程师注册管理办法》；《水利工程建设监理人员资格管理办法》。

建设监理单位经营活动准则：守法、诚信、公正、科学。

水利工程建设监理单位各资质专业条件：见P107 水利工程建设监理工程师注册程序和条件：

注册程序：1）申请（取得《水利工程建设监理工程师资格证书》的申请人向所参加的监理企业（单位）提出申请）；2）提交材料（水利部直属单位独资或控股成立的监理企业，应当向水利部提交申请材料）。

注册条件：取得《水利工程建设监理工程师资格证书》三年后首次申请注册执业或被注销注册证书后又重新申请注册执业的，应提交继续教育合格证书。在《水利工程建设监理工程师资格证书》有效期内，监理工程师应当至少参加一次由水利部组织的继续教育培训并合格。1）具备完全民事行为能力；2）只在一个监理单位申请注册执业；3）申请注册过程真实；4）不是国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员；5）年龄未超过65周岁；6）按规定取得继续教育合格证书；7）取得《水利工程建设监理工程师资格证书》

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1.4 水利工程建设监理业务委托与承接

了解：监理合同的概念和重要性。

建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同的当事人双方是委托方（项目法人）和被委托方（监理单位）。通过监理委托合同，项目法人委托监理单位对工程建设合同进行管理，对与项目法人签订工程建设合同的当事人履行合同进行监督、协调和评价，并应用科学的技能为项目的发包、合同的签订与实施等提供约定的技术服务。监理合同的标的是监理单位凭据自己的知识、经验和技能，为所监理的工程建设合同的实施，向项目法人提供的服务，属于行为标的。因此，作为合同一方当事人的监理单位，通过接受项目法人的委托对项目法人签订的勘察、设计、施工、采购等合同的履行实施监理服务，从而获取监理服务酬金。监理单位不是工程产品建设的直接经营者，不向项目法人承包工程造价。

建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位之间建立的一种法律权利义务关系。因此，在事前通过书面形式明确规定下来，是十分必要的。1）通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件，如监理的范围和内容、工作条件、双方的权利和义务、服务期限、监理酬金及其支付、违约责任等。合同当事人必须全面履行合同，如果任何一方不履行或不完全履行合同义务，都应承担违约责任。2）依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。3）在履行监理合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件的发生，都应依据合同规定的原则处理。4）监理合同是一种具有法律效力的文书，合当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据。5）明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。

了解：监理项目招标文件和投标文件的内容；监理项目评标标准。 招标文件内容：1）投标邀请书。2）投标人须知，包括：招标项目概况，监理范围、内容和监理服务期，招标人提供的现场工作及生活条件（包括交通、通信、住宿等）和试验检测条件，对投标人和现场监理人员的要求，投标人应当提供的有关资格和资信证明文件，投标文件的编制要求，提交投标文件的方式、地点和截止时间，开标日程安排，投标有效期等。3）书面合同书格式。大、中型项目的监理合同书应当使用《水利工程施工监理合同示范文本》（GF－

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2007-0211），小型项目可参照使用。4）投标报价书、投标保证金和授权委托书、协议书和履约保函的格式。5）必要的设计文件、图纸和有关资料。6）投标报价要求及其计算方式。7）评标标准与方法。8）投标文件格式。9）其他辅助资料。

投标文件的内容：1）投标报价书。2）投标保证金。3）委托投标时，法定代表人签署的授权委托书。4）投标人经营执照、资质证书以及其它有效证明文件的复印件。5）监理大纲。监理大纲的主要内容应当包括：工程概况、监理范围、监理目标、监理措施、对工程的理解、项目监理机构组织机构、监理人员等。6）项目总监理工程师及主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书和岗位证书等证明文件。7）拟用本工程的设施设备、仪器。8）近3～5年完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见以及获奖证明。9）投标人近3年的财务状况。10）投标报价的计算和说明。11）招标文件要求的其它内容。

监理项目评标标准：项目监理评标标准和方法应当体现根据监理服务质量选择中标人的原则。评标标准一般包括：投标人的业绩和资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价等五个方面。其重要程度可分别赋予20％、25％、25％、20％、10％的权重，也可根据项目具体情况确定。

熟悉：招标公告和投标邀请书的内容；监理项目评标方法、评标程序；《建设工程监理与相关服务收费标准》。

招标公告和投标邀请书的内容：1）招标人的名称和地址。2）监理项目的内容、规模、资金来源。3）监理项目的实施地点和服务期。4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间。5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用。6）对投标人的资质等级的要求。

监理项目评标方法：评标方法主要为综合评分法、两阶段评标法和综合评议法。可根据工程规模和技术难易程度选择采用。大、中型项目或者技术复杂的项目宜采用综合评分法或者两阶段评标法，项目规模小或者技术简单的项目可采用综合评议法。（1）综合评标法。根据评标标准设置详细的评价指标和评分标准，经评标委员会集体评审后，评标委员会分别对所有投标文件的各项评价指标进行评分，去掉最高分数和最低分数后，其余评委评分的算术和即为投标人的总得分。评标委员会会根据投标人总得分的高低排序选择中标候选人1～3名。若候选人出现分值相同情况，则对分值相同的投标人改为投标法，以少数服从多数的方式，也可根据总监理工程师、监理大纲的得分高低决定次序选择中标候选人。

（2）两阶段评标法。对投标文件的评审分为两个阶段进行。首

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先进行技术评审，然后进行商务评审。有关评审方法可采用综合评分法或综合评议法。评标委员会在技术评审结束之前，不得解除投标文件中商务部分的内容。评标委员会根据确定的评审标准选出技术评审排序的前几名投标人，而后对其进行商务评审。根据规定的技术和商务权重，对这些投标人进行综合评价和比较，确定中标候选人1～3名。

（3）综合评议法。根据评标标准设置详细的评价指标，评标委员会成员对各个投标人进行定性比较分析，综合评议，采用投票表决的形式，以少数服从多数的方式，排序推荐中标候选人1～3名。

监理项目评标程序：1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员。2）招标人宣布有关评标纪律。3）在主任委员的主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组。4）听取招标人介绍招标文件。5）组织评标人员学习评标标准与方法。6）评标委员会对投标文件进行符合性和响应性评定。7）评标委员会对投标文件中的算术错误进行更正。8）评标委员会根据招标文件规定的评标标准与方法对有效投标文件进行评审。9）评标委员会听取项目总监理工程师陈述。10）经评标委员会讨论，并经二分之一以上成员同意，提出需投标人澄清的问题，并以书面形式送达投标人。11）投标人对需书面澄清的问题，经法定代表人或者授权代表人签字后，作为文件的组成部分，在规定的时间内送达评标委员会。12）评标委员会依据招标文件确定的评标标准与方法，对投标文件进行横向比较，确定中标候选人推荐顺序。13）在评标委员会三分之二以上成员同意并在全体成员签字的情况下，通过评标报告。评标委员会成员必须在评标报告上签字。若有不同意见，应明确记载并由其本人签字，方可作为评标报告附件。

《建设工程监理与相关服务收费标准》见P164

掌握：项目监理招标具备的条件；监理合同文件组成；《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》；《水利工程施工监理合同示范文本》；《水利工程施工监理招标文件示范文本》。

项目监理招标具备的条件：1）项目可行性研究报告或者初步设计已经批复。2）监理所需资金已经落实。3）项目已列入年度计划。项目监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施工、设备和材料招标活动开始前完成。

监理合同文件组成：在水利工程施工监理合同书中，明确规定了建设监理合同文件组成及其解释顺序。1）监理合同书（含补充协议）。2）中标通知书。3）投标报价书。4）专用合同条款。5）通用合同条

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