款。6）监理大纲。7）双方确认需进入合同的其它文件。在合同履行过程中，如果合同双方对合同理解不一致或有歧义，均应按合同文件的优先顺序进行解释和理解。

《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》；《水利工程施工监理合同示范文本》；《水利工程施工监理招标文件示范文本》见附件。 1.5 监理组织和监理规划

了解：组织的概念；组织结构；组织设计；监理规划的概念。 组织的概念：组织是管理的一种重要职能。所谓组织就是为了是系统达到它的特定目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的组合体。它包含三层意思：目标是组织存在的前提；没有分工协作就不是组织；没有不同层次的权利和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织作为生产要素之一，其特点是，组织不能代替其它要素，也不能被其它要素替代，组织可以提高其他要素的使用效益。

组织结构：组织内部各构成部分和各部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。职权关系的格局就是组织结构，但它不是组织结构含义的全部。职权的概念与合法的行使某一职位的权利是紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的。有了职位就有了职权，从而有了职责。组织结构为责任的分配和确定奠定了基础，而管理是以机构和人员职责的分派和确定为基础的，利用组织结构可以评价成员的功过，从而使各项活动有效开展。组织结构图是表示组织结构的好方法。

组织设计：组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。集体说：组织设计是管理者在系统中监理最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程；这个过程要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；组织设计的结果是形成组织结构。有效的组织设计在提高组织活动效能等方面起着重大的作用。组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度（指一名上级管理人员所直接管理的下级人数）、管理部门、管理职责四大因素组成。在组织设计是要考虑：合理的管理层次（管理层一般分决策层、协调层、执行层、操作层），管理层不易过多；合理的管理跨度；合理划分部门；合理确定职能。组织设计原则：集权与分权统一；专业分工与协作统一；管理跨度与管理分层统一；权责一致；效率原则；弹性原则。

监理规划：建设监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单位技术负责人统一的用以指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件。是项目监理组织对项目管理过程设想的文字表述，是监理人员有效进行监理工作的依据

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和指导性文件。

熟悉：建设工程发包模式及优缺点；监理规划编写的依据和要求；监理大纲的内容。

建设工程发包模式及优缺点： 1）平行承发包

即分标发包，发包方将一个工程建设项目分解为若干个任务，分别发包给多个设计单位和多个施工单位。各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系也是平行的。对于投资大、工期长、各部分质量标准和专业技术工艺要求不同、工期要求提前的工程，用此发包模式。优点：有利于投资、进度、质量的合理安排和控制；缺点：对项目组织管理布里，对进度协调不利，发包方要与多个设计单位或多个施工单位签订合同，为控制项目总目标，协调工作量大。

2）设计/施工总承包

即设计和施工分别总承包。国际管理，此种模式时，设计总包单位（或施工总包单位）不可把总包合同规定的任务全部转包给其他设计单位（施工单位），并且还要求总包单位将任何部分任务分包给其它单位时，必须得到发包方的认可，以保证工程项目投资、进度、质量目标的实现。合同法规定，建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。优点：对项目组织管理有利，发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同，协调工作量小，合同管理简单，对投资控制有利。

3）工程项目总承包 亦称为建设全过程承包，也常称为“交钥匙承包”、“一揽子承包”。发包方把一个工程项目的设计、材料采购、施工到试运行全部任务都发包给一个单位，这一单位称为总承包单位。总承包单位可以自行完成全部任务，也可以把项目的部分任务在取得发包方认可的前提下，分包给其它设计和施工单位。总承包是在项目全部竣工试运行达到正常生产水平后，再把项目移交发包方。优点：对项目组织、投资控制、合同管理简单、责任明确。缺点：工作量最大、工作范围最广、合同内容最复杂。对发包方、总承包单位来说，承担风险大，一旦失败，可能导致总承包单位破产，发包单位造成巨大损失。

4）工程项目总承包管理 亦称“工程托管”，工程项目总承包管理单位从在承揽工程项目的设计和施工任务后，经过发包方的统一，再把承揽的全部设计和施工任务转包给其它单位。项目总承包管理单位是纯管理公司，主要是经营项目管理，本身不承担任何设计和施工任务。缺点：这类承包管理是站在项目总承包立场上的项目管理，而不是站在发包方立场上的

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“监理”，发包方还需要有自己的项目管理，以监督总承包单位的工作。

监理规划编写的依据：1）国家有关工程建设法规、行政法规、部门规章。2）设计图纸和施工说明书；工程建设监理合同；3）项目监理大纲；4）监理单位自身条件。

监理规划编写的要求：1）编写工程建设监理规划的内容应具有针对性、指导性；2）由项目总监理工程师主持工程建设监理规划的编制；3）建设监理规划的编写要遵循科学性和实事求是的原则；4）建设监理规划内容的书面表达（注意文字简洁、直观、意思明确）。

监理大纲的内容：1）监理单位拟派往监理项目的主要监理人员，并对这些人员的资格情况作介绍。2）监理单位根据法人所提供的和自己初步掌握的工程信息，指定准备采用的监理方案（如监理组织方案、目标控制方案、合同管理方案、组织协调等）。3）明确说明将提供给项目法人的、反映监理阶段性成果的文件。

掌握：监理组织模式；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工；监理规划的作用；监理规划的主要内容。

监理组织模式：监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而定。一般为四种：职能型模式、直线型模式、直线——职能型模式、矩阵型模式。见P186

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项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工：监理组织机构的人员配备要根据工程特点、监理任务及合理的监理深度与密度，优化组合，形成整体高素质的监理组织。人员结构：要有合理的专业结构；要有合理的技术职务、职称结构。监理人员数量的确定：工程建设强度（工程建设强度＝投资/工期，投资指监理单位所承担的那部分工程的建设投资，工期也指这部分工期）、工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、监理组织结构和任务职能分工（监理要求得到满足）。见P189。

监理规划的作用：建设监理规划是在工程建设监理合同签订以后编制的指导监理机构开展监理工作的纲领性文件。它起着对工程建设监理工作全面规划和进行监督指导的重要作用。因此，监理规划比监理大纲在内容与深度上更为详细和具体，而监理大纲是编制监理规划的依据。

监理规划的主要内容：1）总则。2）工程质量控制。3）工程进度控制。4）工程投资控制。5）合同管理。6）协调。7）工程验收与移交。8）保修期监理。9）信息管理。10）监理设施。11）其它。 1.6 建设监理信息管理

了解：建设监理信息的概念；建设监理信息的分类；《水利工程建设项目档案验收评分标准》。

建设监理信息的概念：在监理工作中，信息可定义为，信息是对数据的解释，它反映事物的客观状态和规律。这里所说的数据是指广义上的数据，包括文字、数值、语言、图表、图像、影像等表达形式。监理机构及监理人员向项目法人、承包人提供的是信息而不是消息。（消息是关于人和事物的情况的报道，他缺乏真实性与准确性，不能

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反映食物的客观状态和规律。）

建设监理信息的分类：1）按建设监理的目标划分（资金控制信息、质量控制信息、进度控制信息）；2）按建设监理信息的来源（发包人来函、承包人来函、监理人来函、监理机构内部信息、主管部门文件、其它单位来函）；3）按照信息功能划分（监理日志等、监理月报等、申请与批复等、通知和指示等、检查与检测记录等、合同文件和设计文件等）；4）按照信息形式划分（纸质、声像、图片、电子文档）；5）按其他标准划分。详见P201

利工程建设项目档案验收评分标准，见附件

熟悉：《水利工程建设项目档案管理规定》；《水利工程建设项目档案验收管理办法》；建设工程监理常用表格体系。

水利工程建设项目档案管理规定》；《水利工程建设项目档案验收管理办法》见附件

建设工程监理常用表格体系，见书后，或《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）

掌握： 建设监理文件材料归档范围。

1）监理合同协议，监理大纲，监理规划、监理实施细则，采购方案、监造计划及批复文件。2）设备材料审核文件。3）施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料。4）开（停、复、返）工令、许可证等。5）监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往信函。6）工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。7）监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录。8）各项控制、测量成果及复核文件。9）质量检测、抽查记录。10）施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告。11）工程进度计划实施的分析、统计文件。12）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件。13）单元工程检查及开会（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估。14）主要材料及工程投资计划、完成报表。15）设备采购市场调查、考察报告。16）设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表。17）原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告。18）会议纪要。19）监理工程师通知单、监理工作联系单。20）有关设备质量事故处理及索赔文件。21）设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件。22）设备采购、监造工作总结。23）监理工作声像资料。24）其它有关的重要往来文件。 1.7 建设工程监理相关法规及规范

了解：《关于贯彻落实2011年中央一号文件加快推进水利前期

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项目工作的指导意见》；《水利行业利用外资项目前期工作管理办法》;《水利基本建设投资计划管理暂行办法》;《安全生产许可证条例》;《生产安全事故报告和调查处理条例》;《安全生产违法行为行政处罚办法》;《国家重大建设项目稽察办法》;《关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知》;《大型重点险库项目除险加固建设管理办法》;《水利工程管理考核办法》;《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》;《水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法》;《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》;《水利水电工程与产品的安全、质量检验测试机构管理办法》;《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》;《水利工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设试点工作方案》;《水利建设市场主体不良行为记录公告暂行办法》;《水利建设市场主体信用信息管理暂行办法》;《水利水电工程建设工法管理办法》。

熟悉：中共中央国务院《关于加快水利改革与发展的决定》（中发[2011]1号）；《中华人民共和国水法》；《中华人民共和国防洪法》；《中华人民共和国环境保护法》；《中华人民共和国水污染防治法》。

掌握：《中华人民共和国安全生产法》；《建设工程安全生产管理条例》；《建设工程质量管理条例》；《水利工程建设安全生产管理规定》；《中华人民共和国水土保持法》；《建设工程环境保护管理条例》；《水利工程建设项目施工监理规范》。

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