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(单选题) 1: 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（） A: 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B: 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C: 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D: 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 正确答案：
(单选题) 2: MACD指标出现顶背离时应（ ）.. A: 买入 B: 卖出 C: 观望
D: 无参考价值 正确答案：
(单选题) 3: 有关委托方式，说法不正确的是（） A: 可分为柜台委托和非柜台委托
B: 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C: 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D: 口头委托是较为普遍的委托方式 正确答案：
(单选题) 4: 证券组合管理的具体内容包括（ ）.. A: 计划、选择、执行、监督
B: 计划、分析、选择、监督、评价 C: 计划、分析、选择时机、修正、评价 D: 计划、选择时机、选择证券、监督 正确答案：
(单选题) 5: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（） A: 会员制 B: 公司制 C: 契约制 D: 合同制 正确答案：
(单选题) 6: 在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）.. A: 均值标准差平面上的有限区域 B: 均值标准差平面上的无限区域
C: 可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域 D: 均值标准差平面上的一条弯曲的曲线 正确答案：
(单选题) 7: 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（ ）.. A: 100元 B: 93、18元 C: 107、14元 D: 102、09元 正确答案：
(单选题) 8: 下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（ ）.. A: 各种债券的名义支付金额都是确定的 B: 各种债券的实际支付金额都是确定的 C: 市场利率是可以精确地预测出来 D: 通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 正确答案：
(单选题) 9: 证券交易的特征主要表现为（） A: 流动性、安全性和收益性 B: 流动性、收益性和风险性 C: 流动性、安全性和风险性
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D: 收益性、安全性和风险性 正确答案：
(单选题) 10: 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ） A: 证券营业部自办资金存取 B: 证券公司自办存取 C: 委托银行代理资金存取 D: 银证联网转账存取 正确答案：
(单选题) 11: 上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ） A: 会员公司在该所取得的交易席位 B: 会员公司的账户 C: 会员公司的客户
D: 证券公司的保证金账户 正确答案：
(单选题) 12: 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（） A: 1986 B: 1987 C: 1988 D: 1989 正确答案：
(单选题) 13: 集合竞价确定成交价的原则是（ ） A: 价格优先原则 B: 时间优先原则
C: 价格优先和时间优先原则 D: 最大成交量原则 正确答案：
(单选题) 14: 可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（ ） A: 基金 B: 优先股 C: 任意证券 D: 普通股 正确答案：
(单选题) 15: 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ） A: 交易性过户 B: 非交易性过户 C: 账户挂失转户 D: 都不属于 正确答案：
(单选题) 16: 下列不属于内慕信息的是（ ） A: 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B: 发行人发生重大债务
C: 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 D: 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 正确答案：
(单选题) 17: 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ） A: 双向过户 B: T+0交收 C: T+1交收 D: 单向过户 正确答案：
(单选题) 18: 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）.. A: MACD B: BIAS
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C: RSI D: PSY 正确答案：
(单选题) 19: 早晨之星通常出现在（ ）.. A: 上升趋势中 B: 下降趋势中 C: 横盘整理中 D: 顶部 正确答案：
(单选题) 20: 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）.. A: MA B: MACD C: WR% D: KDJ 正确答案：
(单选题) 21: 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）.. A: 证券组合的期望收益率 B: 证券组合的风险 C: 证券组合的投资目标 D: 证券组合的分散化程度 正确答案：
(单选题) 22: 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ） A: 以代理人的身份从事证券交易 B: 收入来源为收取的佣金 C: 不承担交易中的价格风险 D: 收入来源为买卖价差 正确答案：
(单选题) 23: 一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（ ）.. A: 股价变化领先于赢利变化 B: 股价变化滞后于赢利变化 C: 股价变化同步于赢利变化
D: 股价变化与赢利变化无直接关系 正确答案：
(单选题) 24: 关于证券自营业务，说法正确的是（ ） A: 买卖对象为上市证券 B: 主要收入为佣金收入
C: 只有综合类证券公司有自营资格
D: 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 正确答案：
(单选题) 25: 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。（ ） A: 14点 B: 15点 C: 16点 D: 17点 正确答案：
(单选题) 26: 证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ） A: 收付 B: 登记 C: 结算 D: 过户 正确答案：
(单选题) 27: 波浪理论的最核心的内容是以____为基础的。（ ）..
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A: K线理论 B: 指标 C: 切线 D: 周期 正确答案：
(单选题) 28: 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）.. A: 到期收益率等于票面利率 B: 到期收益率大于票面利率 C: 到期收益率小于票面利率 D: 无法比较 正确答案：
(单选题) 29: 有如下两种国债及各自的国债到期期限息票率 ：A： 10年 8% B： 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？ （ ）.. A: 债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度 B: 债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度 C: 债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度 D: 无法比较 正确答案：
(单选题) 30: 对于B股交易说法不正确的是（ ） A: 上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B: 深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C: 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 D: B股目前实行T+3回转交易制度 正确答案：
(多选题) 1: 证券交易的原则为（） A: 公开 B: 公平 C: 公允 D: 公正 E: 信息对称 正确答案：
(多选题) 2: 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（）.. A: 对称三角形 B: 等边三角形 C: 直角三角形 D: 上升三角形 E: 下降三角形 正确答案：
(多选题) 3: 证券经纪业务的特点是（ ） A: 业务对象的广泛性 B: 交易行为的风险性 C: 证券经纪商的中介性 D: 客户指令的权威性 E: 客户资料的保密性 正确答案：
(多选题) 4: 具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（）.. A: 菱形 B: 三角形 C: 矩形 D: 旗形 E: 楔形 正确答案：
(多选题) 5: 关于B股交易，说法正确的是
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A: 采用无纸化交易方式
B: 上海证券交易所以1000股为一单位 C: 深圳证券交易所以1000股为一单位 D: 目前实行T+0回转交易制度
E: 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 正确答案：
(多选题) 6: 证券交易的特征表现为（ ） A: 流动性 B: 收益性 C: 风险性 D: 安全性 E: 公平性 正确答案：
(多选题) 7: 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（） A: 中央登记结算公司统一托管 B: 证券公司法人集中托管 C: 投资者指定交易 D: 证券营业部托管 E: 证券服务部托管 正确答案：
(多选题) 8: 下列属于技术分析理论的有（）.. A: 随机漫步理论 B: 切线理论 C: 相反理论 D: 道-琼斯理论 E: 资产组合理论 正确答案：
(多选题) 9: 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（ ）
A: 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B: 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C: 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D: 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E: 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金 正确答案：
(多选题) 10: 内慕交易包括的行为有（ ） A: 内慕人员利用内慕信息买卖证券
B: 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券 C: 内慕人员向他人透露内慕信息
D: 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息 E: 不公平交易 正确答案：
(判断题) 1: 与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 2: 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（ ） A: 错误 B: 正确 正确答案：
(判断题) 3: 证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ） A: 错误 B: 正确