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证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求， 不选、错选均不得分

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C

解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D

解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

(3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略

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(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A

解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C

解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。 A: 保险公司 B: 财务公司

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C: 个人投资者

D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者 答案:D

解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。 A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股 答案:C

解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。

(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。 A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权 答案:A

解析: 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。 A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合

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