全面的评估指标作为基础，充分考虑技术、经济、环境、资源等各方面的综合影响。

（4）可操作性原则

评估体系结构简单，便于评估操作；评估方法成熟，在实际中得到广泛应用，可信度高；考虑废水处理技术各项指标数据的可获性，设置指标的数据可通过现有的环境监测及统计等手段获得。 （5）相对性原则

在评估中药满足定量指标与定性指标结合、绝对指标与相对指标结合的要求。

6.4评估指标确定的依据

指标是用于项目态势衡量的尺度，在实际的评价过程中，并非指标越多越好，也不是指标越少越好，关键在于评估指标在评估中说起的作用大小，确定指标的原则是选择尽量少的主要评估指标。

指标的选择主要参考目前现有的水处理技术评估方法，同时考虑我国环境技术管理、技术评估等方面的有关文件，参考的文件大致如下： （1）《国家鼓励发展的环境保护技术评价手册》——环保部 （2）《污染防治最佳可行技术评价技术通则》——北京环科院 （3）《国家重点环境保护实用技术申报与评审实施细则》——环保部 （4）《国家环境保护技术评价与示范管理办法》——环保部 （5）《国家环境技术管理体系建设规划》——环保部 （6）《国家环境技术评价、示范和推广管理办法》——环保部

（7）《水污染防治技术管理体系框架及评价方法研究》——“十一五”水专项课题

（8）《清洁生产标准 制定技术导则》（HJ/T 425-2008） 6.5 评估指标体系建立流程

评估指标体系的建立主要包括：明确评估目标、确定评估指标预选集、筛选评估指标和建立指标体系四个部分。评估指标体系建立的流程如图1.

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明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明明图1 评估指标体系建立流程

6.6 评估指标的建立

指标是指标体系建立的枝叶，是进行技术评估的基石。在明确评估目标、对象和范围的基础上，需要对评估对象进行与评估目的相关的资料收集。因此该阶段的只要任务是把尽可能多、完善的指标进行汇总建立指标候选金，才能建立内容丰厚、系统性强的技术评估指标体系，主要过程如下：

剖析目标。对评估目的进行分析，确定目标的范围，界定指标评价判断的内涵与外延，在充分认识目标的基础上准备评估资料。

分析概念。通过剖析目标，在界定评估范围的基础上，对分解出的因素与目标进行解释说明，对它们进行深入的加工、理解和分析，最终形成一系列的目标属性指标体系。

分析逻辑结构。在对因素进行分析和理解的基础上，判断它们之间的逻辑结构、上下级包容等相互关系，在此基础上建立一个多层次的指标体系。 7 技术评估指标权重值研究

指标权值的确定一直是评价工作者需要研究的重要课题。所谓权值就是评价系统状态因素的状态特征在评价系统结构中的重要程度或者说是管理决策者对其重视程度，用区间[0，1]中的一个数值来表示其大小。综合国内外现有的研究理论及实际应用文献，权重的确定方法主要包括两大类：主观赋权法和客观赋权法。

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7.1主观赋权法

主观赋权法是一类根据人们主观上对各指标的重视程度来决定权重的方法，主要有两两比较、环比评分法、德尔菲法、层次分析法等。 ①两两比较法

采用多对分值、按照两两比较得分和一定的原则，将某项指标同其它各项指标逐个比较，评分，然后对每一指标的得分求和，评分之和即为该项指标的权重评分，最后经归一化处理后就是权重值。评分时可采用 0-1 评分法、0-4 评分法等。 ②环比评分法

用两两比较法确定权重有两个不足之处：一是当指标很多时，比较工作量较大；二是在评分时如果评分标准过粗，则结果不够准确，如果评分标准过细，又容易出现判断不一致的现象。环比评分法克服了这些缺点，它通常分三步进行：首先是排序，为分析方便，一般在评分前要进行粗略评估，使各指标大致按重要程度上高下低的顺序进行排列；然后评定环比值，环比值表示某项指标的重要度是其后项指标的倍数，环比值评定到倒数第二项为止；最后，计算各指标的权重评分，以最后一项指标为基准，任意给定一个数值作为其权重评分，再以此为基数从下至上累计倍乘环比值，则相应得到各指标的权重评分。对其进行归一化处理得权重值。 ③德尔菲法（Delphi）

德尔菲法是美国兰德公司于 1964 年首先采用的。它是一种以专家咨询为主或经验判断为主，并赋以数学处理的分析方法，即采用 Delphi 调查程序，通过反复几轮的咨询，最终得到各位专家的赋权方案，然后进行统计分析，得到各评价指标的权值。这种方法从技术上要求不高，容易掌握，它在系统分析中占有重要地位，能对大量非技术性的、无法定量分析的因素做出概率估算，并将概率估算结果反馈至专家，充分发挥信息反馈和信息控制的作用，使分散的评估意见收敛，最后集中在协调一致的评价结果上，因此，它的可信度较高。 ④层次分析法

层次分析法（Analytical Hierarchy Process，AHP）把复杂问题中的各种因素通过划分相互联系的有序层使之条理化，根据对一定客观现实的判断就每层次的

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相对重要性给予定量表示，然后利用数学方法确定每一层元素的权重，并通过排序结果分析和解决问题。

层次分析法实际上是两两比较法的一种延伸，它以两两比较为判断矩阵，其缺点是工作量比较大，但是层次分析法可以检验出判断矩阵的一致性，计算权重的方法也较两两比较法更为科学。 7.2客观赋权法

为了减少在确定权重时受到人为干拢，人们提出了客观赋权法。客观赋权法是依据各指标标准化后的数据，按照一定的规律或规则进行自动赋权的方法，主要有因子分析法、熵值法和多目标规划法等。 ①因子分析法

因子分析法是一种多元统计分析方法，它从所研究的全部原始变量中将有关信息集中起来，通过探讨相关矩阵的内部依赖结构，将多指标综合成少数因子（综合指标），再现指标与因子之间的相关关系，并进一步探讨产生这些相关关系的内在原因，从而确定出权重。 ②多目标规划法

多目标规划法是运筹学中的数学规划方法之一。它是在运筹学基本的数学规划方法——线性规划法的基础上，为了克服线性规划方法目标函数单一、约束条件苛刻、无法解决矛盾条件下的规划问题等缺点而发展起来的规划方法。多目标规划法的基本原理是，在充分利用各种资源和满足各种需求的前提下，尽可能地达到预定目标，使得各项规划目标的偏离变量值达到最小，并按照目标的优先级序依次达到每个目标的最终实现，它可以在保证不破坏高级目标的基础上对低一级的目标进行优化求解。 ③熵值法

熵（Entropy）原本是热力学的概念，但自从数学家香农（Shannon）将其引进通讯工程并进而形成信息论后，熵在工程技术、管理科学乃至社会经济等领域得到广泛的应用。

在一个有 n 个待评方案，m 项指标的评价系统中，某项指标的指标值差距越大，则该指标在综合评价中所起的作用越大，如果某项指标的指标值全部相等，则该指标在综合评价中不起作用。在信息论中，信息是系统有序程度的度量，熵

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是系统无序程度的度量。信息损失的过程与熵增加过程十分相似，一个系统拥有的信息量与其熵互为消长，这基本上是当今学者们的共识。某项指标的指标值变异程度越大，熵越小，该指标提供的信息量越大，该指标的权重也应越大；反之，某项指标的指标值变异程度越小，熵越大，该指标提供的信息量越小，该指标的权重也越小。所以，可以根据各项指标的变异程度，利用熵这个工具，计算出各指标的权重，为多指标综合评价提供依据。

上述的客观赋权方法，主要是根据原始数据之间的关系来确定权重，它虽然避免了主观赋权法的弊端，但也有不足之处，如对一个指标体系的两组不同样本，即使用同一种方法来确定各指标的权重，结果也可能会有差异。此外，有时用客观赋权法得到的结果可能与人们的主观愿望完全不一致，而使人感到困惑。 7.3本导则指标权重确定方法

从上述分析可知，主观赋权与客观赋权各有优缺点。主观赋权，概念清晰，简单易行，但受主观因素干扰；客观赋权，推算严密，评价客观，但权重随指标数据的变化而变化、失之稳定。为了弥补其缺陷，本导则采用将主观赋权和客观赋权相结合的方法求取各评价指标的权重。 8导则实施建议 8.1 管理措施建议

为了推行本标准的实施，改善工业废水治理及回用工程的现状，使废水处理设施实施后能长期稳定运行，需要国家和地方政府实施一系列清洁生产相关政策和污染治理设施运行管理的政策，强化污染设施运行监管力度。同时，需要政府采用鼓励措施，调动企业采用清洁生产工艺的积极性，从源头消减、控制污染物。

本标准属于行业类环境污染治理工程技术规范，是国家环境标准体系之环境工程技术规范的一个组成部分，与方法类环境污染治理工程技术规范并用，将为环境保护设施的建设、运行以及环境监瞥管理的标准化提供技术支撑。

本标准的制订与实施，将与《再生水水质标准》（SL 368-2006）和行业环境污染防治最佳可行技术导则（BAT）等一起，构成一个完整的环境污染防治以及环境保护设施建设管理的技术法规体系，可有效防治工业环境污染，对工业废水的节能减排起到推动、规范和指导作用。

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