股权融资尽职调查所需材料清单 下载本文

股权融资尽职所需材料清单

一、公司基本情况 1.公司基本资料

(1)公司中、英文名称及其缩写,办公地址及其邮政编码,电话、传真号码,互联网网址,电子信箱等; 中文名称: 英文名称: . 法定代表人: 有限公司设立日期: 注册资本: 注册号: 住所: 邮编: 电话: 传真: 互联网网址: 电子邮箱: (2)公司营业执照;

(3)公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件(包括:企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件)。

(4)公司规章和管理制度 第一章 总则 第二章 企业精神

第三章 人员招募与任用规定 1. 人员增补的申请 2. 招募 3. 任用

4. 报到 5. 人事变动

第四章 厂区管理规章细则 1. 厂区管理

2. 厂区管理规章制度细则,违者按规章制度视情节予以处罚: 第五章 考勤制度 第六章 薪资制度 第七章 奖惩规定 第八章 员工福利 1. 员工培训 2. 社会保险 第九章 安全 1. 安全卫生管理规则 2 消防安全原则 3 消防安全管理规定 第十章 环境卫生 第十一章 门禁管理规定 第十二章 公车驾驶管理办法 第十三章 员工住宿管理条例 2.历史沿革

(1)公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等;

(2)公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料; (3)公司历次股权变更协议;

(4)公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议

(5)公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告;

(6)自设立以来的历次公司章程。 ,

3.公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况 (1)自然人股东,包括自然人的姓名及简要背景;

(2)法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景;

(3)控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有,用方框图表示其结构关系;

(4)控股股东最近一年及一期的财务报告。

4.公司组织架构设置图

(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司,以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司;

(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营):包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

(3)公司内部管理架构,包括各主要职能部门及隶属关系。

5.员工情况

(1)公司目前的用工方式,职工人数,教育程度,年龄分布情况; 公司用工方式:合同工(实施8小时全日制劳动)

(2)公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况,公司退休等与劳动人事有关的政策及计划,公司员工福利政策情况; 。

(3)公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有,请说明。

二、公司财务状况

1.公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告(如有)或财务报表; 。

2.未来财务状况变动或预测;

3.公司重要资产情况,包括土地、房屋、设备(含车辆)等

(1)公司营业执照复印件、公司开户许可证复印件,公司组织机构代码证复印件,公司税务登记证复印件,贷款卡复印件; (2)公司所有的房屋产权证明; (3)公司所有的土地使用权证明;

(4)公司拥有的产品专利证书以及各相关技术认证;

(5)公司所有的其他形态资产所有权证明。

4.公司借款以及对外提供的抵押、担保情况

(1)公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有,请提供保证合同; 。

(2)公司借款,与银行间关于销售的信贷安排等。如有,请提供相关协议。

5.重大合同

(1)公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大采购合同&销售合同。 。

6.税务情况

(1)公司需要缴纳的税种和费用的资料,依法应缴纳的税种名称、税率等,包括但不限于营业税、增值税、所得税等;

近两年实际纳税情况说明