C.内部使用 D.修改
17禁止违规代客户保管（ ）等重要资料和贵重物品。【多选】ABCD
A.身份证件 B.现金 C.存单（折） D.有价单证
18根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（ ）【多选】BCD
A.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
19“十必做”规定，基层网点主要负责人应每季开展一次的工作有（）【多选】ABCD
A.落实查库制度 B.抽查监控录像 C.参与或监督外部对账
D.开展员工异常行为动态分析排查
20基层机构负责人案件防控考核主要内容包括：（ ）【多选】ABCD
A.案件防控责任制 B.重要岗位人员管控
C.案防教育 D.问题整改
21在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内？（ ）【多选】ABC
A.银行业金融机构整改方案 B.下阶段案件防控工作安排
C.对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 D.案件的司法结论判定
22银行员工日常生活中禁止参与以下活动（ ）【多选】ABC
A.经商办企业 B.大额举债 C.涉黄、涉赌、涉毒 D.买卖股票
23银行业金融机构案件处置三项制度包括（ ）【多选】ACD
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》 B.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C.《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
24李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的？（）【多选】ACD
A.李某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为
B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在
内的损失
D.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
25下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴：（ ）【多选】ABC
A.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告 B.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
C.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 D.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
26银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节” ，这“六个环节”具体指什么？（ ）【多选】ABCD
A.授权卡（柜员卡）、印鉴密押 B.空白凭证、金库尾箱 C.查询对账、轮岗休假 D.内审稽核、违规处罚
27按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）【多选】ABC
A.因不可抗力造成违法违规的 B.案发时主动反映、举报相关线索的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.自查发现、主动揭露案件的
28《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，具体包括（）【多选】ABCD
A.作案人员
B.违法违规行为的实施人
C.违法违规行为的参与人
D.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
29员工道德风险预防工作中，对举报信息处理的特别规定包括（ ）【多选】ABCD
A.各级管理人员和职能部门必须对举报信息严格保密，并对举报人和被举报人的身份保密
B.各级管理人员和职能部门对筛选和分析后的信息，应在严格保密的前提下进行调查，并妥善处置举报信息
C.在调查过程中，应保障被调查人的正当合法权益，调查必须合理、合法 D.举报人有知晓事件调查进展程度和调查处理结果的权利，调查处理结束后应当将结果以适当的方式反馈给举报人
30以下哪些机关根据法律程序，可要求银行协助查询、冻结、扣划？（）【多选】ACD
A.人民法院 B.人民检察院 C.海关 D.税务机关
31银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么？（ ）【多选】ACD
A.实行将案件与行政许可和行政审批挂钩 B.将案件与业务规模挂钩 C.将案件与银行业评级挂钩 D.将案件与高管人员动态监管挂钩
32银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（ ）【多选】ABC
A.1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本 B.1年内不得新设立或投资入股非银行金融机构