会议纪要一

会议名称： 内部控制建立与实施工作启动会议 时间 主持人 参与人员 2016年 9月9日 张南阳 各中小学校长、幼儿园园长、督学组长、直属单位负责人及机关全体职工 内部控制建立与实施工作启动会议 启动内部控制建立与实施工作 地点 教育局六楼会议室 会议主题 会议要点 刘坚： 1.传达县上会议精神，要充分认识开展内控体系建设的重要性和必要性，实施内部控制体系建设既是贯彻落实财政部、教育部工作部署的客观需要，也是充分契合教育局改革发展的内在需求。要遵循教育局内控体系建设“降低风险，提高效能”的基本原则，在评估各类经济活动业务流程基础上，通过制定制度、实施措施和执行程序，优化业务流程，提升教育局治理水平。 2.部署内部控制建立与实施工作具体负责人; 3.落实专人拟实施方案初稿。 会议内容

记录人员:

会议纪要二

会议名称：讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案

时间 主持人 参与人员 2016年 9月12日 张南阳 局党委成员、各股室负责人及财务负责人 讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案 会议要点 讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案 地点 教育局六楼会议室 会议主题

刘坚：根据《南部县财政局转发四川省财政厅转发财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（南财法〔2016〕 号）要求，为加强廉政风险防控机制建设，结合教育系统实际，此次会议讨论并建立内部控制建立与实施工作方案。 涂杰：由财统股与监审股、办公室牵头负责梳理人员经费、公用经费等项目的有关工作制度和业务内容，查找风险点，向工作组提出风险防范应对措施意见；专项支出由各科室向工作组提供政策依据、工作制度和业务内容等，进行梳理和查找风险点，提出风险防范应对措施意见。 徐世龙：在全面梳理的基础上，根据科学、民主、规范、严谨的要求，工作组根据局机关实际，利用文字图表等形式，建立机关内部控制制度的基本框架。按照“面向全体、分级组织”的原则，参加专题培训，开展广泛深入地学习、宣传。按照内控规范的相关规定，认真梳理各类经济活动的业务流程，明确业务环节，规避业务风险，制定防范风险应对策略，修改程序，完善流程，健全“以预算管理为主线、以资金管控为核心”的各项管理制度。 会议内容 陈杰：结合正在施行的《事业单位财务规则》、《事业单位会计准则》、《事业单位会计制度》、《中小学校财务制度》、《中小学校会计制度》等规章制度进行补充完善，制定本单位的《内部控制手册》，将制衡机制嵌入到内部管理制度，把内控的要求贯穿于业务内容、会计核算、廉政监督等工作全过程，进一步提升管控效能，有序推进各项工作。 何炬：针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。 伍毅：按照关于强化内部控制的精神和行政事业单位内控规范的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖全校经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范教育局内部各层级的全体人员。