集团风险控制部2019年上半年重点工作计划

一、部门重点工作

本部门的重点工作包括以下6项： 1、OA系统实施

2、审计计划执行及审计报告的撰写 3、投融资项目风险分析与控制

4、集团子公司监事会工作机制的健全与完善 5、风险控制工作流程梳理 6、风险控制点的梳理 二、工作计划

本部门各项重点工作安排如下表所示：

序号重点工作工作阶段及工作方式时间节点工作成果 1OA系统实施

1）OA软件议标、选定软件7月中旬 2）硬件环境与软件的搭载7月中旬至下旬

3）软件运行的准备及流程的设计8月编写OA管理办法及使用手册

4）OA表单设计及使用9月基本实现无纸办公 完善相关表单 5)软件投入试运行10月数据备份及维护 6)软件功能完善并正式运行11-12月数据备份维护 2 审计计划 执行

1）水中心审计\\中物技术审计7月现场审计形成底稿

2）熔石英项目审计8月现场审计形成底稿 3）z网络及固投项目审计9月现场审计形成底稿 4）XX应急项目审计10月现场审计形成底稿 6)审计报告形成提出整改方案11月 7）年报审计进场、督促问题整改12月

3投融资项目风险分析与控制根据集团安排提供未来投融资项目的风险分析及评估 7-12月 4集团子公司监事会工作机制的健全与完善 1）监事人才库的建立 7月

2）监事考核体系的建立与完善 11月制定监事考核管理办法

3）监事考核的前期准备工作 12月

5风险控制工作流程梳理1）学习其他企业风险控制的工作流程和工作模式 7-10月总结报告

2）探索本部门工作流程及模式 11-12月

6风险控制点的梳理1）联系战略管理部梳理已投项目风险控制重点 7-8月

2）联系投资管理部梳理已投项目风险控制重点 9-10月

3）其他需要梳理的风险控制点 11-12月