内部审核检查表

QEO/D-8.2-05 № 审核部门 涉及条款 4.1 Q:5.4.2 C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2 E:4.3.3 S:4.3.4 管理层 审核内容 本企业QEO有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？ 有哪些外包过程？外包过程如何控制？ 日 期 2016/12/17 审核记录 本企业QEO识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第5～8章中进行了详细的描述。制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改进。 本公司暂无分包活动，对分包方的具体控制执行手册7.4条的规定。 结论 质量管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？ 策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？ 项目的资源配置情况是否满足要求？ 项目职业健康安全管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？ 符合 公司对管理体系的过程实现进行策划：对 每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（手册7.2至7.6）。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定； 公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源（手册6.2）、基础设施资源（手册6.3）和工作环境资源（手册6.4），公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。 公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（手册8.2.4）、过程（手册8.2.3）和体系运行（见手册8.2.2）、体系绩效（手册8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（手册8.3）、数据分析（手册8.4）和改进（手册8.5）的管理办法。 对项目进行了策划，项目质量管理策划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了项目职业健康安全管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设施等）满足要求

审核部门 涉及条款 Q:4.2.1 Q:4.2.2 C:3.3.3 E/S:4.4.4 管理层 审核内容 日 期 2016/12/17 审核记录 结论 符合 本企业的体系文件包括管理手册（包询问体系文件包括哪含管理方针和目标、指标），程序文件以些？ 及其他管理、作业指导、工艺以及检验方管理手册的包括的内面的文件，还包括根据GB/T50430-2007容/范围/删减的理由/是标准所编制的质量管理制度，以及所需的否受控 管理记录。 删减7.3，删减合理 Q:5.1 最高管理者通过哪些a)通过宣传、开会、培训等方式，C:3.2.1；3.2.2；活动建立、实施管理管理向全体员工宣传满足顾客和法律、法规4.3.1；5.5.1 体系并持续改进其有效要求的重要性 E/S:4.2 性？ b)制定了本企业的管理方针和管理 向负责人询问项目的职业目标、指标； 健康安全和环保方针、目 c)实施管理评审； 标，已经制定的依据； d)提供企业发展所需的资金、人员、 设备等资源 Q:5.2 如何体现以顾客和相关方总经理和各部门，通过对顾客要求C:3.2.1-2；位关注焦点？ 的识别，了解顾客需求和期望（包括明7.2.1-1/-2; 示的和隐含的，当前和未来的要求）以E/S:4.3.1 及了解所需的法律法规要求，将这些要E/S:4.3.2 求转化为本企业产品的管理要求，作为 本企业生产活动的准则。 并通过不断完 善管理管理体系、更新过程模式和提高 产品的管理特性和服务来满足顾客需求 和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。 Q:5.3 本企业管理方针的内通过管理方针，本企业向顾客及其他C:3.2.1；3.2.2 涵是什么？制定的依据？相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保E/S：4.2 如何确保全员理解？如何产品满足要求、使顾客满意，同时，我们 评审管理方针的持续适宜要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉 性？ 献出更优良的工程。 以各种形式（包括宣讲、出标语、 出板报等）向全体员工宣传管理方针， 使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。 在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。 符合 符合 符合

审核部门 涉及条款 Q:5.4.1 C:3.2.3；3.2.4 E： 4.3.3 S： 4.3.3 管理层 审核内容 管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？ 环境/安全管理方案如何制定？ 日 期 2016/12/17 审核记录 结论 符合 在手册中规定了管理目标、指标，管理目标、指标依据管理方针制定。对管理目标、指标进行了分解，并且提供了对各部门分解目标、指标的统计情况，完成情况较好。提供了环境/安全管理方案，符合要求 Q:5.5.1 1）询问领导在QEO的作用管理手册规定了总经理、管代及职业C4.1.1；4.2.1；有哪些？（职责） 健康安全事务代表的职责。 4.2.2；2）职责和权限的规定和沟目前公司下设办公室，工程部，经营4.3.1;4.3.2；通情况： 部，财务部和设备安全部，其职责均在管4.3.3；4.3.4 a．目前的组织机构及理手册予以明确规定，并通过学习手册的E/S 4.4.1 ES 各部门职责分工？ 方式加以传达和宣贯。 b. 职责和权限如何传 达？ Q:5.5.2 管理者代表有哪些职管理者代表的职责已在手册中予以C:4.1.1 责和权限？落实情况？ 规定，落实情况良好。 E/S:4.4.1 Q:5.5.3 内部沟通和信息交流内部沟通和信息交流和信息交流的C:13.1.1 和信息交流的机制、方式形式有会议、谈话、写信、板报等形式。4.4.3 E/S 和内容？如何确保有效在公司和部门领导这一层次，不定期由 性？ 总经理召集会议，就有关管理管理体系 运行情况（包括管理管理体系的有效性） 进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。 日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。 符合 符合 符合

审核部门 涉及条款 Q:5.6 C:3.4.3；13.2.4 E/S：4.6 Q:6.1-6.4 C:3.4.1；5.1.1 E/S:4.4.1 Q:8.1 C:11.1.1；12.1.1；13.1.1 E/S:4.5.1 管理层 审核内容 日 期 2016/12/17 审核记录 结论 符合 符合 符合 查管理评审： 本年度三体系整合式管理评审计划a.如何进行管理评审，谁下月进行,资料齐全，符合要求 主持，其作用？（策划的 时间间隔安排/频次） b.输入（记录）的内容是 否包括标准要求？（查管 理评审记录） c.最近一次管理评审的情 况，有哪些重大决定和改 进措施？ 请介绍本企业资源配置情况（需求）。资源：办公室，基础设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改进6.1-6.4的方面？ 企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。提供《设备台帐》、《持证人员登记表》等记录。周围环境整洁、有序、美观宜人。工作现场的温度适宜。 根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性； 通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性； 通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。 建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备 对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进） 是否建立并实施了施工质量检查制度？ 是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？ Q:8.5.1 如何实现持续改进？ 通过使用管理方针、目标、指标、审C: 13.1.4；13.3.2 如何实现质量信息和核结果、数据分析、纠正和预防措施以及E:4.3.3 质量管理改进？ 管理评审，促进管理管理体系的持续改S:4.3.4 进，以保持其有效和适宜性。 符合

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QEO/D-8.2-05 № 审核部门 涉及条款 办公室 审核内容 日 期 审核记录 本部门负责： 2016/12/17 结论 Q:5.5.1 本部门职责是什么？ C4.1.1；4.2.1； 4.2.2； 4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4 E/S 4.4.1 符合 Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C: 3.2.4)； 4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)； 4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；) 6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）； 8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)； 8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）； 8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3）； E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4 Q:5.2 如何体现以顾客和相C:3.2.1-2；关方位关注焦点？ 7.2.1-1/-2; E/S:4.3.1 E/S:4.3.2 通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。 并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。 符合 符合 Q:5.4.1 C:3.2.3；3.2.4 E： 4.3.3 S： 4.3.3 对目标进行了分解，并提供了目标 完成统计，完成情况良好。提供环境/安本部门分解目标、指标全目标、指标和管理方案，对环境/安全是什么？完成情况如何？ 目标、指标作出了规定，完成情况良好。