审核部门 涉及条款 办公室 审核内容 是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？ 如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？ 日 期 审核记录 2016/12/17 结论 4.3.2 E/S 制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了《适用法律法规清单》，内容为最新文符合 件，符合要求。 Q:5.5.3 C:13.1.1 4.4.3 E/S 内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。 有形成文件的〈文件控制程序〉。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文件均加盖受控章。提供〈有效文件清单及收发记录〉，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件。作废文件由办公室及时收回并销毁。 符合 Q:4.2.3 C:3.5.1；3.5.2 E：4.4.4， 4.4.5 S：4.4.4， 4.4.5 体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？ 文件的更改和修订状态是否得到识别？ 办公室是否保存有本部门所使用的文件，是否有文件清单？ 文件的保存是否得当，在现场有无作废文件被非预期使用？ 外来文件如何控制？ 是否确保各岗位员工明确其活动所依据的文件？ 是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？ 符合

审核部门 涉及条款 Q:4.2.4 C:3.5.3； E：4.5.4 S：4.5.3 办公室 审核内容 日 期 审核记录 查记录控制： 2016/12/17 结论 查记录控制 记录如何标识、做到易于识别检索？（查管理记录目录清单）管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是否得当； 是否建立并实施记录管理制度？ 对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？ 查是否建立人力资源管理Q:6.2 制度？员工绩效考核制C:5.1.2；5.2.1；度？ 5.2.2；5.2.3；查办公室,能力、培训和意5.3.1；5.3.2；识情况： 5.3.3 人员的总要求？ E/S： 4.4.2 询问各从事影响产品 管理工作的人员能力有何 要求，是否能达到？ 是否对会产生重大环 境/安全影响的人员进行了 针对性的培训？ 是否进行了应急方面 的培训？ 是否进行了有关法律 法规的培训？ 抽阅培训/教育/经历 记录及培训评价考核结果记录等？ 提供〈记录清单〉，对记录的编号、符合 保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽查记录归档情况，记录清晰， 易于识别。记录的储存环境适宜。 建立并实施记录管理制度，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。 存档记录符合档案管理的有关规定。 建立人力资源管理制度和员工绩效符合 考核制度。 对各岗位人员的入职要求在手册条款中做了详细规定。抽查〈职工任职资格鉴定书〉，现在职人员符合手册所规定的能力要求。 由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。 对产生重大环境/安全影响的人员进行了包括应急方面和有关法律法规方面的培训。 提供了〈持证人员登记表〉，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。

审核部门 涉及条款 Q:8.2.2 C:12.2.3；12.2.4；12.2.5 E: 4.5.5 S :4.5.4 办公室 审核内容 查内审： 内审是否进行了策划？策划的内容是否符合要求（准则/范围/频次/方法）？ 查内审员是否培训合格？ 内审记录是否符合策划的要求？内审员是否审核了自己的工作？ 发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？ 日 期 审核记录 2016/12/17 结论 符合 因我公司整合式管理体系运行时间较短，现正进行年度内审，审核计划齐全，包括了四个标准的全部内容审核人员经培训并有资格证书，未对自己部门进行审核。 是否建立质量管理监Q:8.2.3 督检查和考核机制，并确保C:3.4.2；10.1.1；质量管理制度有效执行？ 10.1.2；11.2.4； 12.1.1；12.2.1；是否建立并实施工程12.2.2；12.2.4; 项目施工质量管理制度？ 12.2.5 E/S:4.5.1 如何对过程进行监视 和测量？ 是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？ Q:8.5.1 如何实现持续改进？ C: 13.1.4；13.3.2 如何实现质量信息和E:4.3.3 质量管理改进？ S:4.3.4 建立质量管理监督检查和考核机 制，并能够确保质量管理制度有效执符合 行。 建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策 划、施工设计、施工准备、施工质量和 服务予以控制。 通过内审、工作检查等形式，对其他管理管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要求。 收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。 通过使用管理方针、目标、指标、符合 审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。

内部审核检查表

QEO/D-8.2-05 № 审核部门 涉及条款 工程部 审核内容 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 Q:5.5.1 本部门职责是什么？ C4.1.1；4.2.1； 4.2.2； 4.3.1;4.3.2； 4.3.3；4.3.4 E/S 4.4.1 符合 本部门负责： Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（3.2.4）； 7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4； 10.2.5）；7.4（C: 9.1；9.2 ）； 6.3（C:6.1；6.2；6.3）；6.4（C:10.5.1-5 ）； 7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4） 7.5.2（C:10.5.2）； 8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）； 7.6（C:11.1.2；11.5.1）； 8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）； 8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ）； 8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3）； 8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5 4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3； 4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

审核部门 涉及条款 工程部 审核内容 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 Q:5.2 通过对顾客要求的识别，了解顾客需求 C:3.2.1-2； 和期望（包括明示的和隐含的，当前和 7.2.1-1/-2; 如何体现以顾客和相关方未来的要求）以及了解所需的法律法规符合 E/S:4.3.1 位关注焦点？ 要求，将这些要求转化为本企业产品的 E/S:4.3.2 管理要求，作为本企业生产活动的准则。 并通过不断完善管理管理体系、更新过 程模式和提高产品的管理特性和服务来 满足顾客需求和期望。 通过满意度调查 了解顾客的意见，发现改进的机会，来 不断满足顾客的需求和期望。 对目标进行了分解，并提供了目标完成 Q:5.4.1 统计，完成情况良好。提供环境/安全目 C:3.2.3；3.2.4 本部门分解目标、指标是什标、指标和管理方案，对环境/安全目标、符合 E： 4.3.3 么？完成情况如何？ 指标作出了规定，完成情况良好。 S： 4.3.3 内部沟通和信息交流的形式有会议、谈 Q:5.5.3 话、写信、板报等形式。在公司和部门符合 C:13.1.1 如何进行内部沟通和信息领导这一层次，不定期由总经理召集会 4.4.3 E/S 交流？效果如何？ 议，就有关管理管理体系运行情况（包 括管理管理体系的有效性）进行沟通， 由各部门领导将有关信息在本部门传 达。日常情况下，由办公室负责，通过 板报、、组织谈话等形式，将有关信息进 行传达和沟通；员工还可通过写信的形 式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。 Q:6.3 C:6.1；6.2；6.3 E/S:4.4.6,4.4.7 建立了施工机具管理制度 是否建立了施工机提供了《设备机具台帐》、《设备机具管理制度？ 具年度检修计划 》以及《设备机具检修基础设施的保养和维记录》的记录，对设备进行了控制和管护是否符合规定的要求？理。施工现场设备、工具维护情况良好。 现场检查设备保养维护情提供了项目施工机具验收记录 况。 符合