审核部门 涉及条款 工程部 审核内容 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 Q:6.4 工作环境是否适宜？C:10.5.1-5 环境卫生检查情况如何？ E/S:4.4.6,4.4.7 是否根据现场管理有 关规定对施工作业环境进行控制？ E/S： 4.3.1 环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？ 重大环境因素、危险源是如何评价，评价标准是什么？查台帐 环境因素、危险源是如何更新的？ 是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道E/S： 4.3.2 是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？ E：4.3.3 针对重大环境因素、危S：4.3.3，4.3.4 险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录 施工环境较好，可满足生产/生活的 符合 需要。经常举行卫生评比活动。 根据施工组织设计的要求对现场进行了管理 分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了《环境因素/危险源调查表》、《环境因素/危险源登记及评价清单》和《重要环境因素/危险源清单》，内容符合要求。 符合 制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了《适用法律法规清单》，内容为最新文符合 件，符合要求。 提供了目标和指标及管理方案供三份，符合 对环境/安全的目标、指标及实施要求作 了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。

审核部门 涉及条款 Q:7.1 C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5 E/S:4.4.6 工程部 审核内容 产品实现的策划应考虑哪些方面？针对性特定项目是否形成管理计划并符合要求？ 是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？ 是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？施工组织设计如何管理？抽查施工组织设计。 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 Q:7.4 C:9.1；9.2 E/S:4.4.6 Q:7.5.1 C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4 E/S:4.4.6 策划了产品的管理目标、指标以及 标准、法律法规、施工合同中规定的管符合 理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求； 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。内容符合要求。 建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。 建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。 是否建立并实施分包已建立并实施分包管理制度，对如符合 管理制度？ 何选择分包方并签订分包合同作出了规 如何选择分包方？ 定，目前未发生过工程分包。 如何签订分包合同？ 询问如何使生产和服务提供过程受控？（产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后服务等） 询问并查看记录：施工策划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后服务等过程是否受控？ 提供了各项目施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。 提供了项目巡检记录 提供了工程回访记录 同时抽查了： 1施工日记和专项施工记录 2 交底记录 3 上岗培训记录和岗位资格证明 4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录 5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录 6 监督检查和整改、复查记录 7 质量管理相关文件 8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录 以上记录均符合要求 符合

审核部门 涉及条款 Q:7.5.2 C:10.5.2 E/S:4.4.6 工程部 审核内容 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 工程中的隐蔽工程等是本公司的特符合 对于特殊过程，是否制殊过程，依据特殊过程作业指导书施工， 定了操作规程，是否保存有提供了特殊过程施工/检验记录，内容符 监控记录，特殊过程施工机合要求。 具是否经过确认，人员是否 经过培训？查相关文件及 记录。 Q:7.6 本公司有哪些监视和测量查计量器具：提供《监视测量设备 C:11.1.2；11.5.1 设备，是否按规定对其进行台帐及周检计划与记录》，记录了公司所 E/S:4.5.1 了校验并追溯至国家标有的计量器具，以及其检定周期和检定 准？查计量器具台帐和周计划，该记录显示所有计量器具均在周符合 期检定计划、检定证书。 期内进行了检定，结论为合格。 当监视和测量设备偏离校未发现有偏离校准状态的现象发 准状态是如何进行处理？ 生。 是否有用计算机进行测 公司未采用计算机软件进行监视和 量？如有是否对机器进行 测量。 确认？ Q:8.2.3 是否建立质量管理监建立质量管理监督检查和考核机 C:3.4.2；10.1.1；督检查和考核机制，并确保制，并能够确保质量管理制度有效执符合 10.1.2；11.2.4；质量管理制度有效执行？ 行。 12.1.1；12.2.1； 建立并实施工程项目施工质量管12.2.2；12.2.4; 是否建立并实施工程理制度，对工程项目施工质量管理策 12.2.5 项目施工质量管理制度？ 划、施工设计、施工准备、施工质量和 E/S:4.5.1 服务予以控制。 通过内审、工作检查等形式，对其 如何对过程进行监视他管理管理体系过程进行监视和测量。 和测量？ 检查一般采用查阅记录、查阅文件、现 场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过 程监视和测量记录〉，内容填写符合要 是否收集工程建设相求。 收集工程建设相关方的满意情况的关方的满意情况的信息？ 信息作为数据分析的输入之一。

审核部门 涉及条款 Q:8.2.4 C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3 E/S: 4.4.6，4.5.1 工程部 审核内容 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 建立并实施施工质量检查制度？ 施工质量检查如何实施？ 施工质量验收如何实施？ 如何对原材料、半成品、成品进行监视和测量？是否制定了相应的检验规程？查产品检验规程、原材料进料验证记录、过程检验记录、最终检验记录。 Q:8.3 是否建立并实施质C:11.4.1；量问题处理制度？ 11.4.2；11.4.3；对于检验不合格的原11.4.4 材料、施工过程中所发现的E:4.5.3 不合格品、不合格的成品如S:4.5.2 何进行评审和处置？ Q:8.4 提供了施工质量内部验收记录 在本企业产品实现过程中的适宜 阶段（进货检验和试验、过程检验和试符合 验、最终检验和试验），对产品的特性 进行监视和测量。 提供检验规程及检验员任命书。 抽查检验记录：对原材料、过程、成品均按文件的要求进行了检验，检验记录齐全，产品检验率达到100%。 建立并实施了施工质量检查制度，规定了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。做好了对分包工程的质量检查和验收工作。 符合 制定了形成文件的《不合格品控制 程序》。现场检查，有不合格品隔离区。 对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。 建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。 符合 对哪些信息进行数 C: 10.6.4；据分析?有效性如何? 提供了《数据分析报告》，进行 12.2.6；13.1.1；了详细的统计和分析，内容完整，清晰。13.1.2；13.1.3； 较为结合实际，效果良好。 13.2.1；13.2.2； 13.2.3 E/S:4.5.1

审核部门 涉及条款 4.5.1ES 工程部 审核内容 有无绩效监视和测量程序？ 日常运行控制检查是如何进行的？检查那些内容？查检查记录。 是否对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析？ 体系建立以来本取得哪些环境绩效？ 是否对遵守法律法规要求及其他要求得情况进行评价，如何评价？ 如有不足，采取什么措施？ 是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？ 如何进行质量管理改进与创新？ 针对在产品实现过程中出现的问题,是否采取了纠正措施责成责任部门进行改进,实施效果如何? 日 期 2016/12/18 审核记录 结论 符合 4.5.2E 制定了绩效监视和测量程序，对环境/安全运行控制准则进行了日常定量和定性的监测测量。提供了下列监测记录： 污染监测记录表 废弃物处置检查表 重要环境因素/危险源监测记录 公司职工身体状况记录 职业病、传染病监测登记表 环境/安全绩效检查表 内容符合要求。 对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析，提出了改进意见。 制定了环境合规性评价程序，在内审后，管理评审前进行合规性评价。 符合 Q:8.5.2 C:13.3.1；13.3.2；13.3.3 E:4.5.3 S:4.5.2 建立并实施质量信息管理和质量管 理改进制度 制定了形成文件的《纠正和预防措符合 施控制程序》。经检查对产品实现过程中 所发生的不合格均采取了纠正措施，措 施实施效果经验证有效。抽查《纠正/预 防措施记录》，内容填写符合要求。 Q:8.5.3 是否建立并实施质量 C:13.3.1；信息管理和质量管理改进建立并实施质量信息管理和质量管13.3.2；13.3.3 制度？ 理改进制度。 E:4.5.3 如何进行质量管理改进 S:4.5.2 与创新？ 制定了形成文件的《纠正和预防措 采取了哪些预防措施控制程序》。本企业目前暂未识别和采施？效果如何？ 取预防措施。 符合