审核部门 涉及条款 Q:7.5.1 C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4 E/S:4.4.6 项目部 审核内容 询问如何使生产和服务提供过程受控？（产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后服务等） 询问并查看记录：施工策划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后服务等过程是否受控？ 日 期 审核记录 2016/12/19 结论 符合 提供了各项目施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。 提供了项目巡检记录 提供了工程回访记录 同时抽查了： 1施工日记和专项施工记录 2 交底记录 3 上岗培训记录和岗位资格证明 4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录 5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录 6 监督检查和整改、复查记录 7 质量管理相关文件 8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录 以上记录均符合要求 Q:7.5.2 C:10.5.2 E/S:4.4.6 Q:7.5.3 C:10.5.3 E/S:4.4.6 Q:7.5.4 C:8.5.1;8.5.2 E/S:4.4.6 对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员是否经过培训？查相关文件及记录。 对产品是否进行了标识，产品的检验状态标识是否符合规定的要求？ 符合 在施工组织设计中对标示和可追溯性不符合 进行了规定。 工程中的隐蔽工程和焊接是本公司的特殊过程，依据特殊过程作业指导书施工，提供了特殊过程施工/检验记录，内容符合要求。 现场检查材料和半成品的标识状况，标识混乱，摆放无序。 对发包方提供的对顾客财产（主要是甲方图纸）进行符合 建材、构配件和设备如登记验收，妥善保管，提供了顾客财产登 何控制？ 记表，内容填写清楚，符合要求。

审核部门 涉及条款 Q:7.5.5 C:10.5.1-8 E/S:4.4.6 项目部 审核内容 日 期 审核记录 2016/12/19 结论 符合 如何采取材料、半项目负责人在项目实施计划中编制防成品、成品保护措施？ 护措施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要立即做好保护措施 Q:7.6 本公司有哪些监查计量器具：提供《计量器具台帐及C:11.1.2；11.5.1 视和测量设备，是否按周检计划与记录》，记录了公司所有的计量E/S:4.5.1 规定对其进行了校验器具，以及其检定周期和检定计划，该记 并追溯至国家标准？录显示所有计量器具均在周期内进行了检 查计量器具台帐和周定，结论为合格。 期检定计划、检定证未发现有偏离校准状态的现象发生。 书。 公司未采用计算机软件进行监视和测 当监视和测量设备偏量。 离校准状态是如何进行处理？ 是否有用计算机进行测量？如有是否对机器进行确认？ Q:8.2.3 是否建立质量管建立质量管理监督检查和考核机C:3.4.2；10.1.1；理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。 10.1.2；11.2.4；制，并确保质量管理制建立并实施工程项目施工质量管理12.1.1；12.2.1；度有效执行？ 制度，对工程项目施工质量管理策划、12.2.2；12.2.4; 施工设计、施工准备、施工质量和服务12.2.5 是否建立并实施予以控制。 E/S:4.5.1 工程项目施工质量管 理制度？ 通过内审、工作检查等形式，对其 他管理管理体系过程进行监视和测量。 检查一般采用查阅记录、查阅文件、现 如何对过程进行场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要监视和测量？ 求。 收集工程建设相关方的满意情况的信 息作为数据分析的输入之一。 是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？ 符合 符合

审核部门 涉及条款 Q:8.2.4 C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3 E/S: 4.4.6，4.5.1 项目部 审核内容 日 期 审核记录 2016/12/19 结论 符合 建立并实施施工质量检查制度？ 施工质量检查如何实施？ 施工质量验收如何实施？ 如何对原材料、半成品、成品进行监视和测量？是否制定了相应的检验规程？查产品检验规程、原材料进料验证记录、过程检验记录、最终检验记录。 Q:8.3 是否建立并实施C:11.4.1；11.4.2；质量问题处理制度？ 11.4.3；11.4.4 对于检验不合格E:4.5.3 的原材料、施工过程中S:4.5.2 所发现的不合格品、不 合格的成品如何进行 评审和处置？ Q:8.5.2 C:13.3.1；13.3.2；13.3.3 E:4.5.3 S:4.5.2 是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？ 如何进行质量管理改进与创新？ 针对在产品实现过程中出现的问题,是否采取了纠正措施责成责任部门进行改进,实施效果如何? 建立并实施了施工质量检查制度，规定了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。做好了对分包工程的质量检查和验收工作。 提供了施工质量内部验收记录 在本企业产品实现过程中的适宜阶段（进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验），对产品的特性进行监视和测量。 提供检验规程及检验员任命书。 抽查检验记录：对原材料、过程、成品均按文件的要求进行了检验，检验记录齐全，产品检验率达到100%。 建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。 符合 制定了形成文件的《不合格品控制程 序》。现场检查，有不合格品隔离区。对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。 提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。 建立并实施质量信息管理和质量管理 改进制度 制定了形成文件的《纠正和预防措施符合 控制程序》。经检查对产品实现过程中所发 生的不合格均采取了纠正措施，措施实施 效果经验证有效。抽查《纠正/预防措施记 录》，内容填写符合要求。 符合 Q:8.5.3 是否建立并实施 C:13.3.1；13.3.2；质量信息管理和质量建立并实施质量信息管理和质量管理13.3.3 管理改进制度？ 改进制度。 E:4.5.3 如何进行质量管理 S:4.5.2 改进与创新？ 制定了形成文件的《纠正和预防措施 采取了哪些预防控制程序》。本企业目前暂未识别和采取预措施？效果如何？ 防措施。

审核部门 涉及条款 4.3.1 ES 项目部 审核内容 环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？ 重大环境因素、危险源是如何评价，评价标准是什么？查台帐 环境因素、危险源是如何更新的？ 是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？ 针对重大环境因素、危险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录 是否制定了运行控制程序？ 执行情况是否有效？ 1）废弃物的管理 2）水的管理 3）化学药品的管理 4）相关方的管理 5）资源能源的管理 6）生产现场的环境保护是如何进行的？ 日 期 审核记录 2016/12/19 结论 符合 分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了《环境因素/危险源调查表》、《环境因素/危险源登记及评价清单》和《重要环境因素/危险源清单》，内容符合要求。 E/S： 4.3.2 制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了《适用法律法规清单》，内容为最新文件，符合要求。 符合 E：4.3.3 S：4.3.3，4.3.4 提供了目标和指标及管理方案供三份，对环境/安全的目标、指标及实施要求作了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。 符合 E ：4.4.6 制定了运行控制程序和污染物污染物（扬符合 尘、噪声、废水、废弃物）控制程序，对运行情况和运行标准作了规定。对各污染物进行了控制，均未超标。对各项目的设备进场，人员进场验证进行了控制，确保了对各类环境因素的控制效果。提供了施工日志、各类协议、技术交底等记录，内容符合要求。

审核部门 涉及条款 S：4.4.6 项目部 审核内容 是否制定了运行控制程序？ 执行情况是否有效？ 1）针对危险源的控制措施 2）施工过程策划是否考虑了风险并进行有效控制 3）安全文件是否齐全 4）职业病及传染病管理情况 5）施工现场防护方案及状况 6）个人劳动防护用品的发放、穿戴 是否制定了相应的程序，内容是否符合要求？ 有哪些紧急情况，如何响应？查应急预案，演练记录。 预案是否需要更改？ 有无绩效监视和测量程序？ 日常运行控制检查是如何进行的？检查那些内容？查检查记录。 是否对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析？ 体系建立以来本取得哪些环境绩效？ 日 期 审核记录 2016/12/19 结论 制定了运行控制程序、未成年工和女职工符合 保护、劳动防护用品管理以及安全生产管 理制度等文件，给出了针对危险源的控制措施。提供了《安全技术交底记录》，内容为施工现场的安全防护要点，内容符合要求。施工现场人员个人防护用品穿戴整齐。工人身体状况良好。提供了施工日志、劳保用品发放记录、各类协议、技术交底等记录，内容符合要求。 4.4.7 ES 4.5.1ES 不符合 制定了绩效监视和测量程序，对环境/安全符合 运行控制准则进行了日常定量和定性的监 测测量。提供了下列监测记录： 污染监测记录表 废弃物处置检查表 重要环境因素/危险源监测记录 公司职工身体状况记录 职业病、传染病监测登记表 环境/安全绩效检查表 内容符合要求。 对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析，提出了改进意见。 制定了应急准备和响应控制程序程序，程序内容针对性强，易操作，应急程序识别了所有紧急情况，准备工作到位。提供了演练记录。在施工现场发现消防器材配置不合理，摆放混乱，消防疏散标志不明显。