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51．根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。 A．买入 B．卖出 C．清仓 D．满仓
52．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示。而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A．向下，较低 B．向下，较高 C．向上，较低 D．向上，较高
53．有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。 A．优先股票 B．长期债券 C．中期债券 D．短期债券
54．应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。 A．相同的 B．不同的 C．递减的 D．递增的
55．预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（ ）的。 A．可以相互替代 B．不能相互替代
C．在一定条件下可以替代 D．以上都不对
56．消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。 A．均衡交易价格 B．非均衡交易价格 C．高估交易价格 D．低估交易价格 57．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。 A．现金比例 B．正常现金比例 C．特殊现金比例 D．投资比例
58．成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．现金比例的百分比 B．各种证券持有量 C．预期收益率 D．组合风险
59．用公式R=（1+R1）（1+R2）?（1+Rn）-1计算的收益率为（ ）。 A．几何平均收益率 B．时间加权收益率 C．简单净值收益率 D．算术平均收益率
60．对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ）。 A．基金的风险水平 B．比较基准
C．基金的投资目标 D．基金经理的能力
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61．下面关于基金的说法，正确的是（ )。 A．基金投资者是基金投资回报受益人 B．基金管理人由商业银行担任 C．基金托管人是基金当事人之一
D．基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
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62．根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．公募基金 D．私募基金
63．反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。 A．标准差 B．贝塔值 C．净值增长率 D．持股数量
64．境外保本基金提供的保证类型有（ ）。 A．本金保证 B．流动性保证 C．红利保证 D．收益保证
657．场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。 A．现金替代 B．现金差额 C．组合证券 D．其他对价
66．关于ETF份额的申购与赎回，以下说法正确的是（ ）。 A．基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回 B．ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份 C．申购、赎回申请提交后不得撤销
D．场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式
67．基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。 A．行业研究 B．科技研究 C．上市公司价值变化研究 D．宏观研究
68．对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。 A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率
D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
69．基金管理公司研究部的研究内容有（ ）。 A．宏观与策略研究 B．行业研究 C．市场研究 D．个股研究
70．交易所交易资金清算流程包括（ )。 A．接收交易数据 B．制作清算指令 C．执行清算指令 D．确认清算结果
71．实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下（ )特点。 A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
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72．不同基金之间在（ )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。 A．持有人名册登记 B．账户设置 C．资金划拨 D．账册记录
73．公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（ ）。
A．股东 B．监管机构 C．新闻媒介 D．基金公司经理
74．基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。 A．前台业务系统 B．综合业务系统 C．后台管理系统 D．应用系统的支持系统
75．基金进行利润分配时，会导致（ ）。 A．基金份额净值上升 B．基金份额净值下降 C．分配前后价值不变 D．分配后价值变小
76．基金收入来源中的其他收入包括（ ）。 A．手续费返还、ETF替代损益
B．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 C．赎回费扣除基本手续费后的余额 D．管理人报酬
77．下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有（ ）。
A．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配
C．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润 78．关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收,以下说法正确的有（ ）。
A．依税法规定暂免征收营业税 B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定征收企业所得税 D．依税法规定暂免征收企业所得税
79．在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。 A．存在应披露而未披露信息 B．承诺收益或承担损失
C．诋毁其他基金管理人、托管人
D．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
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80．基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。 A．基金募集 B．上市交易 C．投资运作 D．净值披露
81．基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。 A．持有人户数、户均持有基金单位 B．持有人结构
C．上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 D．当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
82．证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。 A．调查、收集、反映业内意见和建议 B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作
83．督察长不得有下列行为（ ）。 A．擅离职守，无故不履行职责 B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
84．中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
85．在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ )。 A．收益最大化 B．投资时机选择
C．个别证券的选择 D．多元化
86．提出了著名的资本资产定价模型（CAPM)是（ ）。 A．夏普 B．特雷诺 C．詹森 D．罗尔
87．资产配置的类型，从范围上可分为（ ）。 A．全球资产配置 B．行业风格资产配置 C．动态资产配置
D．股票、债券资产配置
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88．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（ ）。 A．投资者的资产负债情况 B．国际经济形势
C．国内经济状况与发展动向
D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
89．资产配置的目标在于以（ ）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。
A．资产类别的现时表现 B．资产类别的历史表现 C．投资人的风险偏好 D．投资人的风险规避
90．股票投资风格分类的标准有（ ）。 A．公司成长性 B．公司规模
C．股票的获利能力 D．股票价格行为
91．积极的股票风格管理（ ）。
A．只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
B．主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 C．若股票前景不妙，降低权重 D．若股票前景良好，增加权重
92．关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。
A．技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具,来解释预测未来的市场走势
B．价升量减，价跌量增 C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．成交量是推动股价上涨的原动力,是测量股市行情变化的温度计,通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
93．下列关于凸性的描述正确的是（ ）。 A．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系 B．凸性对投资者是有利的
C．凸性无法弥补债券价格计算的误差
D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
94．债券指数化投资的动机包括（ ）。
A．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 C．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好
95．分组比较法存在的问题有（ ）。
A．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
C．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑 D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比
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