金融消费者权益保护制度建设及执行情况

的内部审计报告

XX银行 XX稽核审计中心

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报告正文

为反映XX金融消费者权益保护工作的制度建设及执行情况，揭示相关缺陷和风险隐患，促进金融消费者权益保护工作快速、健康发展，根据年度审计工作计划安排，XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，XX稽核审计中心组织开展了金融消费者权益保护工作的专项审计。

第一部分 审计实施情况

一、审计对象

XX银行金融消费者权益保护工作委员会，XX部，XX中心，XX营业部，XX支行。

二、审计事项

1、高管层是否制定、定期审查和监督落实银行业消费者权益保护工作的措施、程序以及具体的操作规程；

2、高管层是否及时了解相关工作状况，并确保提供必要的资源支持，推动银行业消费者权益以保护工作积极、有序开展；

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3、是否设立相关高级管理人员和有关部门主要负责人组成的银行业消费者权益保护工作委员会，统一规划、统筹部署整个机构的银行业消费者权益保护工作；

4、是否设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作，该部门是否有专人负责消费者权益保护工作，是否享有向高管层直接报告的途径；

4、是否根据总部相关制度建立健全了本行银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制；

5、是否根据总行相关制度建立健全了本行银行业消费者权益保护工作的内部控制体系；

6、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者投诉受理流程及处理程序；

7、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护工作金融知识宣传教育框架安排；

8、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护工作报告体系；

9、是否根据总行相关制度细化了本行银行业消费者权益保护工作监督考评制度；

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