B.4‰ C.5‰ D.3％。

题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A.国家债券 B.政府债券 √ C.公司债券 D.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。 A.期货合约 √ B.期权合约 C.可转换证券 D.认股权证

题目28：不属于建构模块工具的是( )。 A.金融期权 B.金融期货

C.结构化金融衍生工具 √ D.金融远期合约

题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。 A.开放式基金价额属于上市证券 √

B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议 C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A.60％ B.30％ √ C.40％ D.20％

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产经管以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。 A.2亿元 B.5亿元

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C.5000万元 D.1亿元 √

题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督经管机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A.4 B.8 C.2 D.6 √

题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。 A.价格发现功能 B.套利功能 C.投机功能 D.套期保值功能 √

题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备 A.15％ B.10％ √ C.20％ D.5％

题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。 A.定价功能 B.筹资一投资功能 C.企业转制功能 √ D.资本配置功能

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下

题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A.证券登记结算 √ B.证券公司

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C.股份有限公司 D.有限责任公司

题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。

A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B.按约定条件向债券发行人购买黄金 C.以约定价格购买发行人的普通股票 √

D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A.30 B.10 C.5 √ D.7

题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A.现金股票 B.股票股息 C.资本利得 D.财产股息 √

题目42：依据《上市公司证券发行经管办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 A.25 B.20 √ C.10 D.15

题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。 A.债权人、优先股股东、普通股股东 √ B.普通股股东、优先股股东、债权人 C.优先股股东、债权人、普通股股东

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D.债权人、普通股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A.50％ √ B.60％ C.40％ D.70％

题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.3／5 B.1／3 C.1／2 D.2／3 √

题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。 A.40 B.1600 C.2500 √ D.2000

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A.40％ B.20％ √ C.60％ D.80％

题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。 A.单只股票期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货 √

题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

A.资本增收益 B.股息收入

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