考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 建立安全生产费用提取和使用管理无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范2 制度。 围、检查等内容，每缺一项扣0.5分。 保证安全生产费用投入，专款专用，未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表并建立安全生产费用使用台账。 中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全4 费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣2分。 制定包含以下方面的安全生产费用无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每的使用计划： 缺一个方面扣1分；未按计划实施的，每一项扣1分；（1）完善、改造和维护安全防护设有超范围使用的，每次扣2分。 备设施； 3.1安全（2）安全生产教育培训和配备劳动生产费用 防护用品； （3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； 8 三、安全（4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检； 投入 （5）设备设施安全性能检测检验； （6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （7）安全标志及标识； （8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 建立员工工伤保险或安全生产责任 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效2 保险的管理制度。 的，扣1分。 缴纳足额的保险费（工伤保险、安 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。 3 3.2相关全生产责任险）。 保险 保障受伤员工获取相应的保险与赔 有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不付。 全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得5 分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。 小计 24 得分小计

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考评 类目 考评 项目 考评内容 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 建立识别、获取、评审、更新安全无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、生产法律法规与其他要求的管理制度。 2 更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；未以文件形式发布生效的，扣1分。 各职能部门和基层单位应定期识别每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣和获取本部门适用的安全生产法律法规3 1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1与其他要求，并向归口部门汇总。 分。 企业应按照规定定期识别和获取适 未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果4.1法律用的安全生产法律法规与其他要求，并不符合规定的，每次扣1分；无安全生产法律法规与法规、标3 发布其清单。 其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法准规范 规与其他要求文本或电子版的，扣1分。 及时将识别和获取的安全生产法律未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法法规与其他要求融入到企业安全生产管4 律法规与其他要求不符的，每项扣2分。 理制度中。 及时将适用的安全生产法律法规与未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不其他要求传达给从业人员，并进行相关4 得分；每缺少一项培训和考核，扣1分。 四、法律培训和考核。 法规与安建立文件的管理制度，确保安全生无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，全管理制产规章制度和操作规程编制、发布、使2 不得分；缺少环节内容的，每项扣1分。 度 用、评审、修订等效力。 按照相关规定建立和发布健全的安 未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度，全生产规章制度，至少包含下列内容：扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项安全目标管理、安全生产责任制管理、制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。 法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、4.2规章安全教育培训管理、特种作业人员管理、制度 设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、10 生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。

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考评 类目 标准 考评办法 分值 将安全生产规章制度发放到相关工 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得4 作岗位，并对员工进行培训和考核。 分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。 基于岗位生产特点中的特定风险的 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作4 不齐全、适用的，每缺一个，扣1分；内容没有基于规程。 特定风险分析、评估和控制的，每个扣1分。 未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣4.3操作 向员工下发岗位安全操作规程，并规程 对员工进行培训和考核。 4 1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。 编制的安全规程应完善、适用，员岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1分；4 工操作要严格按照操作规程执行。 现场发现违背操作规程的，每人次扣1分。 每年至少一次对安全生产法律法 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评4.4评估 规、标准规范、规章制度、操作规程的5 估报告每缺少一个方面内容，扣1分；评估结果与实执行情况和适用情况进行检查、评估。 际不符的，扣2分。 根据评估情况、安全检查反馈的问 应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而题、生产安全事故案例、绩效评定结果未修订的，每项扣1分；无修订的计划和记录资料的，4.5修订 5 等，对安全生产管理规章制度和操作规不得分。 程进行修订，确保其有效和适用。 建立文件和档案的管理制度，明确无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得责任部门/人员、流程、形式、权限及各分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评类安全生产档案及保存要求等。 2 审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式 等的，扣1分。 确保安全规章制度和操作规程编未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记2 制、使用、评审、修订的效力。 录资料的，扣1分。 4.6文件对下列主要安全生产资料实行档案 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，和档案管管理：主要安全生产文件、事故、事件扣2分；每缺少一类档案，扣1分。 理 记录；风险评价信息；培训记录；标准2 化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法考评内容 考评 项目 自评/评审描述 实际 得分

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考评 类目 考评 项目 考评内容 定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。 标准 分值 考评办法 自评/评审描述 实际 得分 小计 建立安全教育培训的管理制度。 60 2 确定安全教育培训主管部门，定期5.1教育识别安全教育培训需求，制定各类人员培训管理 的培训计划。 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。 主要负责人和安全生产管理人员，5.2安全五、教育必须具备与本单位所从事的生产经营活生产管理动相应的安全生产知识和管理能力，须培训 人员教育经考核合格后方可任职。 培训 3 5 4 对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格的人员，不得上岗。 对新员工进行“三级”安全教育。 5.3操作在新工艺、新技术、新材料、新设岗位人员备设施投入使用前，应对有关操作岗位5 教育培训 人员进行专门的安全教育和培训。 操作岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣1分；有与国家有关规定（主要指国家安全监管总局第3号令、第30号令）不一致的，扣1分。 未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣1分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。 未按计划进行培训的，每次扣1分；记录不完整齐全的，每缺一项扣1分；未进行效果评估的，每次扣1分；未根据评估作出改进的，每次扣1分；未实行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣1分。 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣1分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣1分。 未经培训考核合格就上岗的，每人次扣1分；未 进行“三级”安全教育的，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分；未按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。

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考评 标准 考评内容 考评办法 项目 分值 5.4特种从事特种作业的人员应取得特种作特种作业人员配备不合理的，每次扣2分；有特作业（含业操作资格证书，方可上岗作业。 种作业岗位但未配备特种作业人员的，每次扣2分；煤气作5 无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣2分；业）人员证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作教育培训 业人员档案资料的，每人次扣1分。 对外来参观、学习等人员进行有关安 未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与5.5其他全规定、可能接触到的危害及应急知识实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得人员教育2 等内容的安全教育和告知，并由专人带分；无专人带领的，不得分。 培训 领。 采取多种形式的活动来促进企业的 未开展企业安全文化建设的不得分，安全文化建5.6安全安全文化建设，促进安全生产工作。 4 设与《企业安全文化建设评价导则》（AQ/T9004）不符文化建设 的，每项扣2分。 小计 30 得分小计 新改扩工程应建立建设项目“三同 无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，2 时”的管理制度。 扣1分。 安全设备设施应与建设项目主体工未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或程同时设计、同时施工、同时投入生产产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投和使用。 用的，不得分；项目立项审批手续不全的，扣2分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；安全投资没有纳入项目概算的，扣2分；项目未按规6 定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，扣2分；6.1生产六、生产变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣设备设施1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；设备设施 建设 未经验收就投用的，扣2分；安全设备设施未同时投用的，扣2分。 安全预评价报告、安全专篇、安全无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；验收评价报告应当报安全生产监督管理4 每少备案一个，扣2分。 部门备案。 厂址选择应遵循《工业企业总平面厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周边环境4 设计规范》（GB50187）的规定。 的，不得分；有一处不符合规定的，扣1分。 厂区布置和主要车间的工艺布置，未按规定设置安全通道的，每处扣1分；其设置4 应设有安全通道。 不合理或不符合要求的，每处扣1分。 考评 类目 自评/评审描述 实际 得分

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