黑龙江2015年下半年证券从业资格《证券交易》：债券回

购交易模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。 A．3 B．5 C．10 D．15

2、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。 A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价

3、基金信息披露的作用主要表现为__。 A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

5、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．1周 B．2周 C．1个月 D．半年

6、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。 A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人 D．募集金额不低于3亿元人民币

7、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则  B．货银对付原则  C．净额清算原则  D．次日交收原则

8、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利

C．要求经纪商保证最低风险的权利

D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

9、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。 A．3 B．4 C．5 D．6

10、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。 A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。 A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率 12、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。 A．5 B．10 C．15 D．20

13、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。 A．消费税 B．营业税 C．增值税

D．企业所得税 14、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

15、以下属于外部信用增级的是__。 A．备用信用证

B．超额抵押

C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构

16、__的买卖价格受市场供求关系的影响。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

17、收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A．5 B．10 C．15 D．30

18、公司通过配股融资后，__。 A．净资产增加 B．负债将减少

C．资产负债率将上升 D．权益负债比率不变 19、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。 A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债

20、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性

21、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。 A．证券交易监管费  B．证券登记费 

C．证券交易经手费  D．过户费

22、基金信息披露的规范性文件有__。 A．《基金信息披露管理方法》 B．《年度报告的内容与格式》 C．《招募说明书的内容与格式》

D．《货币市场基金信息披露特别规定》

23、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。 A．国债回购利率(7天)

B．上海银行间同业拆放利率