黑龙江2015年下半年证券从业资格《证券交易》:债券回购交易模拟试题 下载本文

黑龙江2015年下半年证券从业资格《证券交易》:债券回

购交易模拟试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、发行人向中国证监会申请发行新股的,中国证监会收到申请文件后,在()个工作日内做出是否受理的决定。 A.3 B.5 C.10 D.15

2、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过__形成期货价格的功能。 A.集中竞价 B.抽签 C.公开投标 D.事先定价

3、基金信息披露的作用主要表现为__。 A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送 C.有利于提高证券市场的效率 D.有效防止信息滥用

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币__元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿

5、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账届()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A.1周 B.2周 C.1个月 D.半年

6、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。 A.基金份额总额达到核准规模的80%以上 B.基金合同期限为5年以上

C.基金份额持有人不少于1000人 D.募集金额不低于3亿元人民币

7、沪深证券交易所的证券结算原则不包括()。

A.分级结算原则  B.货银对付原则  C.净额清算原则  D.次日交收原则

8、在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利不包括__。 A.寻求司法保护权 B.选择经纪商的权利

C.要求经纪商保证最低风险的权利

D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

9、设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为__个月。 A.3 B.4 C.5 D.6

10、像我国这样的新兴股票市场,其股价在很大程度上是由__决定。 A.股票的供求关系 B.股票的内在价值 C.资本收益率 D.市盈率

11、在下列几项中,属于选择性货币政策的工具是__。 A.直接信用控制 B.间接信用控制 C.公开市场业务

D.法定存款准备金率 12、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。 A.5 B.10 C.15 D.20

13、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收()。 A.消费税 B.营业税 C.增值税

D.企业所得税 14、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有__。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

15、以下属于外部信用增级的是__。 A.备用信用证

B.超额抵押

C.现金抵押账户

D.资产支持证券分层结构

16、__的买卖价格受市场供求关系的影响。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金

17、收购要约期满前__日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。 A.5 B.10 C.15 D.30

18、公司通过配股融资后,__。 A.净资产增加 B.负债将减少

C.资产负债率将上升 D.权益负债比率不变 19、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权,在转换前后的形式__。 A.分别是股票、公司债 B.分别是公司债、股票 C.都属于股票 D.都属于公司债

20、在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。 A.价格的多变性 B.价值的不确定性 C.个股筹码的分配 D.流动性

21、下列各项费用中,不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。 A.证券交易监管费  B.证券登记费 

C.证券交易经手费  D.过户费

22、基金信息披露的规范性文件有__。 A.《基金信息披露管理方法》 B.《年度报告的内容与格式》 C.《招募说明书的内容与格式》

D.《货币市场基金信息披露特别规定》

23、目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。 A.国债回购利率(7天)

B.上海银行间同业拆放利率