GBT29490-2013行政部内审检查表 下载本文

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内部审核检查表

受审核部门 行政部 审核员 *** 被审核人 审核依据:GB/T29490-2013,受审核方体系文件,适用法律法规 序号 标准条款 审核内容 审核方法 1 5.2管a)符合相关法律和政策的要求;b)□《知识产权方针》 理职与企业的经营发展相适应;c)在企有无书面文件?是否经最高管理者批准? 责—业内部得到有效运行;d)在持续适知识宜性方面得到评审;e)形成文件,□《相关审核、批复、贯宣文件》 产权付诸实施,并予以保持;f)得到全随机抽取员工查问是否了解和知道企业知方针 体员工的理解。 识产权方针。 □09-管理评审计划、10-管理评审报告 知识产权方针是否得到定期评审? 2 5.3.1a)理解相关方的需求,对知识产权□63-企业相关方及其知识产权需求调查表 管理管理体系进行策划,满足知识产权□45-体系运行问题采集表 职责方针的要求; 有无了解企业相关方在知识产权方面的需—策求?(相关方:股东、客户、政府、供应商、划—员工、管理层、行业协会等;相关方的知识知识产权需求;根据需求制定完善体系文件、制产权定任务目标;企业内部的体系运行问题采集管理表) 体系b)知识产权获取、维护、运用和保□《知识产权管理体系受控文件清单》 策划 护活动得到有效运行和控制; 企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰? (相关控制程序是否完备?) c)知识产权管理体系得到持续改□09-管理评审计划 进。 □10-管理评审报告 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com

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*** 日期 判定 √ 审核记录 知识产权方针已通过《知识产权手册》0.4章节,在OA上发布,有最高管理者批准。 经抽查行政部一名员工询问知识产品方针,已了解其内容。 管理评审每年年底实施一次,会议内容包括方针的评审。 √ √ 德信诚培训网 3 5.3.2管理职责—策划—知识产权目标 5.3.3管理职责—策划—法律和其他要求 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次,建立并保持知识产权目标,并确保: a)形成文件并且可考核; b)与知识产权方针保持一致,内容包括对持续改进的承诺。 4 5 □47-知识产权信息收集渠道列表 □08-外来文件 □02-文件发放回收登记表 通过台帐,抽查几份法律法规文件,查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定,是否及时下发通知相关部门和人员。 5.4.2a)制定企业知识产权发展规划; □《知识产权工作规划》 管理查看企业有无知识产权工作的年度发展规职责划。 —职b)建立知识产权管理绩效评价体□《知识产权管理绩效考核办法》 责、权系; 查看有无开展知识产权绩效评价体系建设限和和实施情况。

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最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序,以便: a)识别和获取适用的法律和其他要求,并建立获取渠道; b)及时更新有关法律和其他要求的信息,并传达给员工。 企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开?是否由总经理主持?准备工作是否充分?评审结论是否结合企业的经营战略 ? □《知识产权目标》 是否有形成文件的知识产权目标?是否经最高管理者批准? □07-年度知识产权目标分解 □46-年度知识产权目标考核记录 目标是否分解到有关职能部门和作业层面?(各个参与部门应有自己的目标,并且可测量考核和递增改进预期)是否经最高管理者批准? □法律法规和其他要求控制程序 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com

德信诚培训网 沟通—机构 6 7 6.2资源管理—基础设施 6.4资源管理—信息资源 c)参与监督和考核其他相关管理机□85-体系运行情况考核评价表 构; □46-年度知识产权目标考核记录 □45-体系运行问题经验采集表 □86-绩效考核奖惩表 d)负责企业知识产权的日常管理工□41-各部门知识产权工作职责 作; 查看各部门的职责,职责设置是否合理? 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 a)软硬件设备,如知识产权管理软□72-知识产权管理软硬件设备清单 件、数据库、计算机和网络设施等; 查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬b)办公场所。 件清单,抽查其中几样软硬件产品的的使用(会用)、维护、保养情况,以及运行记录。 应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制: a)建立信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息; □知识产权信息资源控制程序 □47-知识产权信息收集渠道列表 查看企业有无信息资源管理的程序文件,并了解企业获取信息资源的渠道来源。 □48-知识产权信息汇总表 查看有无定期收集登记并下载所属行业领域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、商标信息; b)对信息进行分类筛选和分析加□49-知识产权信息分析报告 工,并加以有效利用; 查看有无对收集的信息进行筛选和分析,形成报告,并邮件发布给相关部门利用。 c)在对外信息发布之前进行相应审□50-对外信息发布审查报告 批; 查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体 更多免费资料下载请进:http://www.55top.com 好好学习社区