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《投资银行学》模拟试题及答案 1（中央财经大学）
一、单选题（每题 1 分，共 8 分）
1．以下不属于投资银行业务的是（ ）。 A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理
2．现代意义上的投资银行起源于（ ）。 A．北美 B．亚洲 C．南美 D．欧洲
3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。 A．A．超大型投资银行 B．大型投资银行 C．次大型投资银
行 D．专业型投资银行
4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是
（ ）
A．市价委托 B．当日限价委托 C．止损委托 D．止损限价委托
5．深圳证券交易所开始试营业时
间（ ）
年 10 月
A．1989 1 日
B． 1992 年 12 月 1 日 年 12 月 19 ． 1997 年
C．1992 日 D 底
6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ A．委托一一代理 B．管理一一被管理
．以上都不
C．所有一一使用 D 是
7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是
在（ ）
年 10 月 B ．1992 年 12 月 1
A．1989 1 日 日
C．1992 年 12 月 19 日 D ．1997 年底
8．客户理财报告制度的前提是（ ）
A．客户分析 B．市场分析
C．风险分析 D．形成客户理财报告
二、多选题（每2 分，多选漏选均不得分，
题
共 30 分） ）主体构
1．证券市场由（ 成。
A．证券发行者 B．证券投资者
C．管理组织者 D．投资银行
2．投资银行的早期发展主要得益于（ ）。
A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 3．影响承销风险的因素一般有（ ）。 A．市场状况 B．证券潜质 C．承销团 D．发行方式设计 4．资产评估的方法有（ ）。 A．收益现值法 B．重置成本法
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）关系。
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C．清算价格法 D．现行市价法 5．竞价方法包括的形式有（ ）。 A．网上竞价 B．机构投资者（法人）竞价 C．券商竞价 D．市场询价 6．投资银行从事并购业务的报酬， 可分为（ ）。 A．固定比例佣金 B．前端手续费 C．成功酬金 D．合约执行费用 7．收购策略有（ ）。 A．中心式多角化策略 B．复合式多角化策略
按照报酬的形式
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C．纵向兼并策略 D．水平式兼并策略 8．下列可以参与经纪业务的有（ ） A．券商 B．证券交易所 C．资金清算中心 D．证券投资咨询公司 9．证券交易的风险主要有（ ） A．体制风险 B．信用风险 C．市场风险 D．流动性风险
10．投资银行在二级市场上一般作为（ ）存在。 A．投机商 B．自营商 C．经纪商 D．做市商 11．属于风险回避策略的是（ ） A．避重就轻的投资选择原则
B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略 C．资产结构短期化的策略
D．多样化策略
12．投资银行研究工作的服务对象包括：（ ） A．公司的发展战略规
B 划 ．公司领导层的经营决策 D C．公司自身业务部门 ．外部相关者
13．用来风险转移的方法有（ ）
．期权交
B A．期货交易 易
．套期保
D C．调换转移 值
14．在国际证券市场上，做市商制度存在以）几种方下（ 式。 A．单一做市商制 B．多元做市商制 C．特许交易商制 D．柜台交易商制
15．制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（ ）。
A．账面价值法 B．还原价值法 C．市场价值法 D．未来获利还原法四、判断题（每题 2 分，共 10 分）
1．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 2．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 3．美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。
4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。 5．投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案 一
C D A B B A D A． 二
ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD 四、
1．正确 2．错误 3．正确。在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。
4．错误 5．错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中， 所接受客户委托资产不仅可以是现金资产， 还可以包括股票、债券及其他有价证券。
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