.. .. ..

（一）集团公司的授权分配层次为：下属二级成员单位、职能部门负责人、分管领导、总经理、董事会（专业委员会）等；

（二）下属二级成员公司的授权分配层次为：职能部门负责人、分管领导、总经理、董事会（专业委员会）、股东大会等。对二级成员单位决策事项，需要集团公司审批的，在集团公司履行审批手续后，由主办部门办理该二级成员单位相应决策文件，如股东（会）决议、董事会决议等。

第十三条 权限不明确时，受权机构（或岗位）应当向授权机构（或岗位）书面请示并取得明确授权，受权机构（或岗位）不得以授权权限不明而做任何擅自行动和决定。集团公司其他规章制度中对授权机构（或岗位）的经营管理权限有明确规定的，如不违背并不超越“授权表”规定的，视为授权。

第四章 授权的形式

第十四条 集团公司授权应按照集团公司“授权表”的权限分配，以“授权书”（见附件2）的形式逐级向下颁发，作为受权人的权限责任书面证明。“授权书”必须有授权人和受权人签字和盖章。

第十五条 本制度所称授权书，是指授权人认可各单位从事业务经营及相关管理活动的围和权限，并规定各单位对这些活动承担责任的书面证明。

第十六条 授权书应包括以下容： （一）授权人注册名称；

.专业资料.

.. .. ..

（二）授权人法定代表和签章； （三）受权人注册名称； （四）受权人法定代表和签章； （五）授权围(事项)； （六）授权期限； （七）授权时间；

（八）授权人认为需要规定的其他容。

第五章 授权的变更与维护

第十七条 授权有效期一般为一年，如到期后新的授权未下达，原授权仍继续有效。授权人或受权人其中一方的法定代表如有变更，原授权必须重新签发和确认。

第十八条 授权如发生下列情况，集团公司依其程度及时变更或撤销受权机构（或岗位）授权：

（一）经营管理水平发生重大变化； （二）资产负债规模和质量出现明显变化； （三）风险控制能力发生显著变化； （四）授权制度执行情况出现显著变化； （五）当地经济条件和市场环境发生重大变化； （六）经营管理授权事项改变或不存在； （七）公司部机构和管理制度发生重大调整； （八）董事会认为有影响授权的其他情况发生等。

.专业资料.

.. .. ..

第十九条 公司授权机构（或岗位）责任人发生任免、调动时，其责任人授权随任免、调动通知同时生效。

第二十条 公司因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限或发生调整权限变更事项时，由企业管理部拟定授权变更建议，修订“授权表”，报董事会批准后发布执行。

第二十一条 授权的维护

（一）如董事会批准的规文件中涉及董事会授权容与本制度不一致时，以董事会批准的最新文件为准。企业管理部应依据最新的董事会批准文件及时通过发布通知修正本制度及“授权表”；

（二）如法律法规和外部相关机构的最新要求与本制度授权容不一致时，企业管理部应按照其最新要求及时通过发布通知修正本制度；

（三）如在授权执行过程中，受权机构（或岗位）发现授权不清、授权降低了效率、授权阻碍流程执行等情况存在，可向集团公司企业管理部提出修订意见，企业管理部每半年度集中各受权机构（或岗位）相关意见，进行分析与修订，修订结果报决策机构批准后执行。

第六章 授权责任追究机制

第二十二条 集团公司应建立授权责任追究机制，明确责任与权利的统一。

.专业资料.

.. .. ..

第二十三条 集团公司授权实行代表人或主要负责人代表制，即由受权机构（或岗位）主要代表人或主要负责人代表接受授权。

第二十四条 由于授权错误或不当所导致的后果，由做出授权决定的机构（或岗位）承担责任。

第二十五条 受权机构（或岗位）责任人在授权围发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响公司信誉或造成经济损失，追究受权机构（或岗位）责任人及直接责任人的行政和经济责任。

第二十六条 受权机构（或岗位）责任人未经授权或者超越授权开展业务活动，影响集团公司信誉或者造成经济损失，追究受权机构（或岗位）责任人及其直接责任人的行政和经济责任。

第二十七条 审核和审批机构（或岗位）人员因渎职、过失等原因而致使损失未得到发现或控制，审批人员应承担主要责任，审核人员应承担次要责任。

第二十条八 审核和审批人员因故意或明知等主观原因而致使损失发生或未得到控制，审核和审批人员应当与直接责任人员承担同等责任。

第二十九条 集团公司员工对违反本制度的行为有举报权利和义务，对举报人员应采取适当措施予以保护。

第三十条 任何受权人均应以维护集团公司利益为前提行使所授予的权利，保证克尽职守，勤勉尽责，以符合法律、法规和集团公司各项管理文件的方式行事。任何根据授权或超越授权的

.专业资料.

.. .. ..

行为所导致集团公司的任何损失，行为人均负有不可推卸的责任。

第七章 授权监督检查

第三十一条 集团公司及二级成员单位建立对授权管理制度执行的监督检查制度，集团公司审计监察部应当定期或不定期对受权机构（或岗位）行使授权权限的情况进行检查、监督和审计。

第三十二条 授权监督检查的主要容有：

（一）授权审批岗位人员设置情况。重点检查集团公司各职能部门、各二级成员单位是否存在授权审批不相容职务混岗的现象。

（二）授权审批制度的执行情况。重点检查集团公司各职能部门、各二级成员单位是否存在越围、越权审批行为，审批流程是否符合审批程序的规定。

第三十三条 对监督检查中发现对授权审批控制中的薄弱环节，应及时采取措施纠正；对发现有越权审批、不进行审批和擅自更改审批用途的，应向有关部门和相关领导提出处理建议，按规定追究相关人员的行政和经济责任。

第三十四条 凡发现受权机构（或岗位）责任人有一般越权行为的，应当督促其限期改正；有重大越权行为的，或者有其它不适当行使权力的行为并可能造成重大损失或重大风险的，应当及时建议变更或者撤销其部分或全部授权。一般越权行为指受权机构（或岗位）责任人超越授权书授权权限，但未造成严重后果

.专业资料.