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目标编号控制目标* 风险编号风险描述* 控制措施编号控制措施 T03 T04 5.风险数据库 风险类别* 资战经报合产发生可能性略营告规安*（1-5） 风风风风全险 险 险 险 风险 √ 1 影响程度* （1-5） 对应关键控制编号 风险编号* * .

* C02 * 严格控制总经理办公会议过程，确保会议结果满足会议主题需求 R03 会议过程控制无效，可能造成会议结果最终无法满足会议主题需求的风险。 C03 C04 对实施结果进行有效监督和评价，确保会议决议被及时、有效执行 未对实施结果进行监督和评价或监督和评价无效，可能造成会议决议未被及时、有效执行，会议目标未能达成的风险。 与会人员根据主办部门的汇报结果以及协办部门负责人、分管领导的补充说明及建议进行讨论，并形成初步决议。 总经理根据与会人员讨论形成的初步决议，归纳并提出主导决策意见，并形成会议决议。对经会议讨论尚不宜做出决议的议题，总经理有权决定再议；在必须做出决议而又不能形成多数一致意见时，总经理有最终决定权。 总经理对会议记录进行审批，并签名确认。以确保会议记录中重要决议记录在案，相关人员的签名规范，符合要求等，并确定印发和传阅人员。 办公室指定专人负责监督实施结果，并及时向总经理汇报和反馈。 R04 C05 风险描述 风险等级* R01 总经理办公会议管理工作不规范，可能造成会议结果、效率无法及时、有效满足工作需求的风险。 2 一般风险 .

风险类别* 资战经报合产发生可能性略营告规安*（1-5） 风风风风全险 险 险 险 风险 √ √ √ 2 2 2 影响程度* （1-5） 对应关键控制编号 风险编号* 风险描述 风险等级* R02 R03 R04 会议主题等相关信息未能及时、有效传递，可能造成会议结果无法满足工作需求的风险。 会议过程控制无效，可能造成会议结果最终无法满足会议主题需求的风险。 未对实施结果进行监督和评价或监督和评价无效，可能造成会议决议未被及时、有效执行，会议目标未能达成的风险 2 2 2 一般风险 一般风险 一般风险 6.控制文档 步骤编号* 流程步骤类型* 流程步骤描述 控制措施编号* 控制措施* 1. 总经理对会议议题进行审批，以确保会议议题、时间、主办部门、与会人员等信息准确无误。 2. 若审批通过则转入04步骤准备，若审核未通过则转入01步骤进行修改。 与会人员根据主办部门的汇报结果以及协办部门负责人、分管领导的补充说明及建议进行讨论，并形成初步决议。 流程步骤* 控制类型* 控制方式（事前/事* 中/事后） 控制频率* （随时/日/月/季/年） 实施证据* 责任部门* 责任岗位* S05 审批 一般控制 C01 事前 人工 随时 / 总经理 S08 讨论 一般控制 C02 事中 人工 随时 / 与会人员 .

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步骤编号* 流程步骤* 流程步骤类型* 流程步骤描述 控制措施编号* 控制措施* 总经理根据与会人员讨论形成的初步决议，归纳并提出主导决策意见，并形成会议决议。对经会议讨论尚不宜做出决议的议题，总经理有权决定再议；在必须做出决议而又不能形成多数一致意见时，总经理有最终决定权。 总经理对会议记录进行审批，并签名确认。以确保会议记录中重要决议记录在案，相关人员的签名规范，符合要求等，并确定印发和传阅人员。 办公室指定专人负责监督实施结果，并及时向总经理汇报和反馈。 控制类型* 控制方式（事前/事* 中/事后） 控制频率* （随时/日/月/季/年） 实施证据* 责任部门* 责任岗位* S09 形成决议 一般控制 C03 事中 人工 随时 / 总经理 S12 审批 一般控制 C04 事中 人工 随时 / 总 S16 监督实施结果，并向总经理汇报 一般控制 C05 事后 人工 随时 办公室 办公室秘书 7.相关执行文件及附录 7.1相关执行文件

7.1.1《中铁建工集团有限公司总经理办公会议规则》

8.修订记录 版次 修订人 文件修订原因 发布日期 修订页 .

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COG01.05派出董监事履职管理流程

1. 控制目标

规范中铁建工集团有限公司委派董事、监事履职管理工作，以加强和规范集团公司对所属子公司的管控，优化子公司法人治理结构，提高子公司董事会、监事会科学决策水平。

2. 适用范围

本流程自“提交日常事务报告/述职报告”开始，到“立卷归档”终止。适用于中铁建工集团有限公司委派董事、监事履职管理工作。

3. 流程图及流程说明 3.1流程图

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3.2流程说明 编号 【流程步骤】 【角色】 提交日常事务报告/述职报告 【流程步骤描述】 【时限】 01 1.委派董事、监事在履职过程中随时向集团公司述职报委派董董（监）事会办公室提交《XX日常事务报告》。 告每年1事、监事 2.委派董事、监事于每年1月31日前，向董（监）月31日事会办公室提交上年度《XX年度述职报告》。 前 董（监）董（监）事会办公室主任将委派董事、监事事会办提交的报告进行分类处理后向董事会秘书汇报。 公室 C01 1.董事会秘书对《XX日常事务报告》和《XX年度述职报告》进行审阅后根据报告类型判断处理方董事会 式。 秘书 2.若该日常事务报告属于重大事项则转入04步骤；若属于非重大事项则转入05步骤；若该报告属于述职报告则转入06步骤。 C02 董事长对董事会秘书提交的属于重大事项的董事长 日常事务报告进行处理，并将处理意见反馈给董事会秘书，转入08步骤。 董事会秘书对于委派董事、监事提交的属于董事会 非重大事项的《XX日常事务报告》进行处理，提秘书 出处理意见并组织实施。 C03 董事会秘书组织对委派董事、监事提交的述职报告进行履职评价，形成履职评价记录。 1.总部相关部门提出其履职评价意见。 2.委派董事、监事任职单位提出其履职评价意见。 3.董（监）事会办公室协助董事会秘书组织评价并汇总评价意见，由董事会秘书向董事长汇报，转入07步骤。 董事长对董事会秘书汇报的履职评价结果进行审查，并反馈意见，转至08步骤。 02 对报告进行分类处理 03 判断处理方式 04 确定处理方式 提出处理意见并组织实施 05 06 组织履职评价 董事会秘书 07 报董事长审查 董事长 08 反馈意见 董事会秘书 董事会秘书根据董事长反馈的意见修改完善，交由董（监）事会办公室归档。 09 立卷归档 董（监）1.董（监）事会办公室分管职员将相关资料立卷事会办归档。 公室 2.本流程结束。 .