2017年贵州证券从业《证券市场》：证券市场的产生考试试

卷

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。 A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务

D．流动资产和主营业务

2、__年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

3、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年 4、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

5、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

6、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。 A．阿尔法系数 B．β系数 C．伽马系数 D．欧米伽系数

7、哪种增资行为提高公司的资产负债率__ A．发行债券 B．增发新股

C．配股

D．首次发行新股

8、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20%

9、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位

10、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论

11、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。 A．3～5 B．2～3 C．1～3 D．1～2

12、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是 13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。 A．实事求是 B．合理

C．从严 D．公平 15、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议

16、公司解散时，应当进行必要的__。 A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动 17、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

18、现金流匹配法的风险是__。 A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．政策风险 D．利率风险

19、我国对基金募集申请实行的是__。 A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

20、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A．动作方式 B．组织形式 C．投资对象 D．投资目标

21、对上市证券认识错误的一项是__。 A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

22、累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 A．1 B．2