C 提高资源配置效率 D推动产业结构升级

11、我国投资银行的监管模式（ ） A集中监管 B分业监管

C统一监管与自律监管相结合 D分类监管

12、下列业务中， 哪些属于现代投资银行的业务（ ） A商业信贷发放业务 B.证券交易 C.证券发行承销 D.兼并与收购 13、是否决定首次公开发行成为一家公众公司，是企业经营过程中的重要决策，要综合权衡利弊，那么公开上市的弊端主要有（ ）。 A 缺少运营的隐秘性和灵活性 B 公司控制权的可能丧失

C 承担上市的时间成本和费用 D 公司价值的波动

14、我国股票发行制度大致经历了以下几个阶段（ ） A 指标管理阶段 B额度管理阶段 C通道管理阶段 D保荐制阶段

15、根据法律规定发行人在首次公开发行上市、上市公司增发新股和可转债均需聘请保荐机构进行保荐，保荐机构的主要工作有（ ）

A完成尽职调查 B 上市辅导

C 对发行文件做内部核查 D发行人上市后的持续督导 16、尽职调查是承销商在股票承销前所做的工作，调查的范围包括（ ）

A 发行人的基本状况 B一二级市场状况 C 发行人的主营业务 D发行人的财务状况 17、根据《证券法》规定，公司公开发行新股应当符合（ ） A发行后公司总股本不少于3000万

B 向社会公众发行的股份不少于公司总股数的25% C 发行前一年末的无形资产占净资产的不利不得超过20% D发行股票的公司必须符合设立股份公司已满3年 18、一般而言，我国股票发行价格有以下几种（ ）

A 面值发行 B 时价发行 C中间价发行 D 折价发行 19、我国现行的股票发行定价方式有（ ）

A控制市盈率定价 B 协商定价 C 询价 D上网竞价

20、根据现金流的不同类型，股票发行股价中的现金流贴现模型可以分为（ ） A 红利贴现模型 B 债权资本现金流贴现模型

C股权资本自由现金流贴现模型 D自由现金流贴现模型

21、关于股票估价市盈率模型的下列说法中，正确的有（ ）

A价格/收益乘数的高低不仅与公司的发展前景的获利能力有关，更与整个经济形势和市场景气状况有关

B它要求根据同行业股票历史平均市盈率和公司当期每股盈利估计股票价值

C它表明投资于高市盈率的股票容易获利

D．当每股收益为负数时，则无法使用市盈率模型评估公司价值 22、债券的特征

A偿还性 B 流动性 C安全性 D 收益性 23、按利息是否固定，债券可以分为 A 固定利率债券 B浮动利率债券 C 累进利率债券 D 累退利率债券

24、国债按存在形态划分，可以分为

A无记名式国债 B 凭证式国债 C 印刷式国债 D 记账式国债 25、国债发行的目的有 A 弥补财政赤字 B 平衡国际收支 C扩大政府的公共投资 D偿还到期债券的本息

26、下列关于国债一级自营商论述正确的是 A一般由实力比较雄厚的商业银行或证券公司组成,

B 国债一级自营商要在发行市场上投标或承购国债,在二级市场承

担做市商义务

C有了国债一级自营商，国债发行就不会失败 D政策性银行不能充当国债一级自营商

27、国债承销过程中，承销商的收益来源主要有

A 价差收益 B发行手续费收入 C 资金占用的利息收入 D留存自营国债的交易收益

28、当前我国国债市场的交易品种有

A 国债期权 B现券交易 C远期交易 D 回购交易 29、可以发行政策性金融债的有 A 中国国际金融公司 B 上海证券交易所 C 中国农业发展银行 D 中国进出口银行 30、金融企业债券包括

A 一般金融债券 B 次级金融债 C 混合资本债 D 短期融资券 31、我国可发行金融债券的金融机构包括 A商业银行 B证券公司

C企业集团财务公司 D 中央国债登记结算有限公司

32、 公司债券信用评级时应考虑的因素有 A 公司的发展前景 B 公司还款拖欠状况

C 公司债券发行时有无担保或抵押 D国际债券还要考虑发行国的经济、社会状况 33、关于短期融资券和中期票据正确的论述是 A 发行主体是具有法人资格的非金融企业 B 发行和交易的场所是银行间债券市场 C 只对机构发行，不对社会公众发行 D一般来说，成本低于同期限的银行贷款 34、按行业关系划分，并购可以分为

A 横向并购 B 纵向并购 C 混合并购 D 截面并购 35、按收购双方态度划分，并购分为

A友好收购 B 敌意收购 C 狗熊拥抱 D 模棱两可 36、解释并购动因的效率理论包括 A 管理协调效应 B 经营协同效应 C 财务协同效应 D多元化效应

37、容易被敌意并购的公司具有的特点有

A股本规模较小 B股权较分散 C 股权流动性较强 D 股比率较低

38、并购中在选择支付方式时，应遵循的原则有 A 判断是否能优化公司的股权结构

B 尽量目标公司股东的要求和收购方的意愿中间寻找平衡 C 利用税收的优惠

内部持