不 符 合 项 报 告

编号： 受审核部门 不符合事实描述： 审核小组长 不符合 要求 标准条款： 不符合体系文件 不合格严重性判断： □ 一般不合格 □ 严重不合格 整改要求： □纠正 □制定纠正措施并实施 □15日完成 □30日完成 □45日完成 审核员/日期 单位负责人/日期 原因分析 纠正措施计划 部门负责人/日期 审批人/日期 本单位内审员或部门负责人对实施效果验证 验证人/日期 内审组对实施效果验证 验证人/日期

检 查 表

受审核部门： 过程/标准条款/审核要点 1. 管理职责 1.1查管理制度 1.2查质量目标和相关职责。 1.3查质量工程师的任命。 2. 质量保证体系文件 查体系文件运行情况。 审 核 记 录 O/N 3. 文件和记录控制 3.1文件管理是否符合体系文件要求。 3.2查编制、审核、批准等手续齐全，文件清晰，易于识别； 3.3查外来文件的管理 3.4查合同评审控制和记录 3.5查外协件型式试验报告，监督检验报告，产品质量证明文件、证明文件等。 3.6查特种设备档案台账 4.合同控制 查合同签定、修改、会签、审批的控制管理。 5.设计控制 5.1技术文件是否符合安全技术规范的要求。 5.2查制造、安装、改造、维修方案及交底记录。 6.材料零部件控制 6.1查材料零部件控制管理文件。 6.2查分供方的资格进行评价、选择、记录； 6.3材料和零部件检验与记录。 7．施工作业过程控制 7.1查施工作业（工艺）的控制管理文件； 7.2 查施工工艺文件或作业指导书； 7.3查安装、改造、维修的相关施工工艺文件； 7.4查施工作业的操作规程（包括特种设备作业、特殊工种等的操作规程）。 8．焊接控制 8.1查焊接控制管理制度。 8.2查焊接人员的培训、资格考核、持证项目、人员档案及考核记录； 8.3焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放使用和回收等； 9．热处理控制 9.1.1查热处理控制管理文件。 9.2查热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等控制过程； 9.3查热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置； 10．无损检测控制 10.1.查是否制定了无损检测控制程序文件。 10.2查无损检测人员的培训、考核、资格证书、持证项目的管理、以及无损检测人员的职责、权限。 10.3.1审查无损检测方法，评定标准。 10.4查无损检测记录、报告。 11.理化检验控制 11.1查理化检验控制管理文件。 11.2抽查理化检验记录、报告，检查理化检验过程控制： 11.3查理化检验人员培训； 11.4查理化检验记录、报告。 12．检验与试验控制 12.1查检验与试验的控制程序或相关管理文件。 12.2查设备施工的质量检验计划。 12.3查竣工自检报告、监督检验部门的检验报告、定期检验报告、保养检验记录。 12.4查检验与试验装置校准工作； 13．设备和检验与试验装置控制 3.1查设备和检验与试验装置的控制程序或相关管理文件。 13.2查工具设备和计量仪器与试验装置的台账和档案； 13.3查计量仪器与试验装置的校准或检定。 14不合格品（项）控制 14.1查不合格品（项）的控制程序或相关管理文件。 14.2.查不合格品（项）的控制记录、标识、隔离、存放、处理。 1 15．质量改进与服务控制 15.1查质量改进与服务的控制程序或相关管理文件。 15.2查对质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理的工作机制。 15.3 查内部审核的管理规定； 16人员的培训、考核和管理控制 16.1查人员培训、考核和管理的控制程序或相关管理文件； 16.2.查人员培训计划和实施； 16.3查特种设备许可所规定的相关人员的培训、考核档案； 17．特种设备施工关键和重要环节的控制 17.1查特种设备安装、改造、维修关键过程（外包、隐蔽工程、现场安全过程等） 17.2 查重要受力构件的焊接控制、无损检测控制； 17.3查安全部件、重要部件或构件控制。 18执行特种设备许可制度的控制 18.1查执行特种设备许可制度的控制： 18.2查国家的法规、规章制度执行情况； 审核员： 审核日期： 注：“O”表示待验证，“N”表示不合格。