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时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？ 6、对产品放行是否做出规定并实施？ 7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？ 8.7不合格(产品和服务)输出的控制 8.7.1 Q：1） 是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？有无分级报告流程？ 2） 是否按要求开展控制活动，包括： -----采取措施消除已发现的不合格？ -----经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？ -----采取措施防止其原预期使用或应用？ 对不合格的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到纠正或再次验证？ 3） 不合格的性质以及随后所采取的任何措 页脚内容31

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施的记录包括所批准的让步的记录并保存。 4） 对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施？是否对处理结果进行检查验收？ 5） 是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？ 8.7.2 Q：1、公司是否有保留不合格输出所形成的文件信息：纠正不符合的措施；为避免重复出现不符合而采取的纠正措施；和负责批准发布不合格产品或服务的人员。 2、公司是否保留有关以上内容的文件化信息确保过程的改进和优化 9.1.Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进 1监视、行了规定？ 测量、分析和评划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视价总则 和测量，并形成文件（指导文件）？ 3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？ 2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计页脚内容32

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E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？ E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？ 9.1.Q：1、公司是否进行了顾客满意度调查或其 2顾客满他方式获取所需信息？满意度调查是否达到管意 理目标？ 2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。 E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为合规义务的执行情况？ 关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩页脚内容33

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效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？ 9.1.3 分析与评价 Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？ 2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？ 3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？ 4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会， 5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求？是否保存质量管理改进与创新记录？ 6、是否调查分析了不合格的原因 页脚内容34

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9.2 内部审1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？ E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核 核 9.2.1 的频次和结果是否满足企业体系运行要求？ E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？ 9.2.2 Q：1）是否根据过程情况确定内审频次？ 2）是否选定适合的内审员进行内审？ 3）是否确定每次内审的准则和范围？ 4）内审结果是否上报相关管理者？ 5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？ 6）内部审核相关文件是否有保留？ E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审核结果？ 页脚内容35