提交资料货主、货物资料此笔质押业务资料业务经理拟质押货物清单填写拟质押货物清单确定质押物数量拟质押货物解除通知单业务监管员业务受理员停止本次质押否检查货物合法性是评估拟质押货物货值未通过领导审核未通过通过银行审核通过形成库内质押监管业务监管员业务受理员质押货物通知单

C.4 《库外直接监管业务 – 货物置换流程图》

业务受理员拟质押货物清单注：1、理货员签字后停止发货2、拟质押货物清单由业务受理员开具业务监管员购货合同购货发票材质证明产品合格证货运单业务调研员进口货物还应提供：进口货物检验检疫证明完税证明信用证拟质押货物清单业务调研员拟质押货物清单注：含货值评估信息部门经理业务受理员质押货物入库清单三方质押监管协议质权人出质人监管方31

申请置换出质人质押货物置换申请置换申请审核质权人未通过通过质押货物置换申请检查置换通知业务受理员通过质押货物置换通知书购货合同购货发票材质证明产品合格证货运单进口货物还应提供：进口货物检验检疫证明完税证明信用证新质押物合法性检查业务调研员通过领导审核部门经理通过质押物置换通知书新质押物与原质押物是否相同种类业务监管员是否签仓储合同业务监管员新仓储协议新质押物入库业务监管员质押物入库清单新质押物形成质押业务监管员业务受理员质押货物置换清单旧质押物解除质押业务监管员业务受理员解除质押货物监管清单

C.5 《库外直接监管业务 – 逐笔控制流程图》

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归还部分贷款或增加部分保证金出质人出库申请出质人质押货物出库申请未通过出库申请审核质权人质押货物出库申请通过未通过检查出库通知业务受理员质押货物出库通知书通过领导审核部门经理质押物出库申请通过旧质押物解除质押业务受理员业务监管员解除质押货物监管清单

C.6 《库外直接监管业务 – 质押解除流程图》

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归还全部贷款出质人解除质押通知质权人未通过未通过质押业务终结通知书检查质押结束通知业务受理员通过质押业务终结通知书领导审核部门经理通过质押业务终结通知书旧质押物解除质押业务监管员业务受理员解除质押货物监管清单

C.7 《库外委托保管业务 – 质押形成流程图》

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拟质押货物入库仓储协议协议仓库与被委托保管方签订货物保业务受理员货主、货物资料管协议此笔质押业务资料提交资料货物保管协议业务经理拟质押货物清单部门经理业务受理员填写拟质押货物清单业务受理员拟质押货物清单确定质押物数注：量1、理货员签字后停止发货2、拟质押货物清单由业务受理员开具拟质押货物解除通知单协议仓库购货合同购货发票协议仓库材质证明业务受理员停止本次质押否检查货物合法性产品合格证货运单业务调研员进口货物还应提供：进口货物检验检疫证明完税证明是信用证拟质押货物清单评估拟质押货物货值未通过业务调研员拟质押货物清单领导审核注：含货值评估信息未通过部门经理业务受理员通过银行审核通过质押货物入库清单三方质押监管协议形成库内质押监管质权人出质人监管方协议仓库业务受理员质押货物通知单

C.8 《库外委托保管业务 － 货物置换流程图》

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