2015年上半年江西省基金考题第六章基金的市场营销试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年
2、金融期货一般不包括__。 A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货
D．股票指数期货
3、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
4、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价
5、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 6、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦
7、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
8、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01
9、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90%
10、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格
11、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况
12、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销
13、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金一般都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 14、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控
15、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托
16、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金
17、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 18、证券市场的基本功能包括__。 A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能
19、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
20、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。 A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 21、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
22、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容
23、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动
D．基金净值的大小
24、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2