北京2016年期货从业法律法规第一章：法律责任考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会__从而会使两者价差趋于正常。
A．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上卖出商品 B．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品 C．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上买进商品 D．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上买进商品
2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A．2 B．3 C．4 D．5
3、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是__。
A．期货监督管理部门的工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司
4、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整
5、下列不是影响商品需求因素的是.
A：一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越低，人们对它的需求量就越大
B：对于多数商品而言，消费者收入提高就会增加对商品的需求量
C：当一种商品本身价格不变时，其互补品价格上升会引起对该商品的需求量增加
D：当消费者预期某种商品的价格在下一期会上升时，就会增加对该商品的现期需求量
6、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以承担违约责任． A：该会员的保证金 B：期货投资者保障基金 C：自有资金 D：风险准备金
7、下列不属于基本分析特点的是__。 A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演
8、下列关于期货市场价格发现功能的说法中，错误的是。
A：由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，所以能够不断地产生期货价格
B：期货市场价格发现的效率较高，期货价格的权威性很强 C：期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境 D：期货价格是由大户投资者商议决定的
9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。 A．收付期货保证金 B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续
10、期货的交割方式有（）。 A．实物交割
B．按结算价格交割 C．现金交割
D．结算准备金交割
11、成交量剧增，价格跌至新低，价格______。 A．可能上涨 B．可能下跌 C．无法判断 D．不变
12、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当． A：与自有资金合并，专户存放 B：与自有资金分开，专户存放 C：与自有资金分开，共同存放 D：与自有资金合并，共同存放
13、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。 A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者 14、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。 A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力
15、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了第一家较为规范化的期货交易所—
—。
A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所
16、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A．1 B．5 C．10 D．20
17、某期货公司与王某签订了期货经纪合同．某日，王某向期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约．结果，期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归所有． A：期货公司 B：王某
C：期货公司与王某均分
D：如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有
18、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。 A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 19、MATIF是（）的简称 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所
C．法国国际期货期权交易所 D．纽约商业交易所
20、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（ ），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。 A：增加 B：减少 C：上升 D：下跌
21、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。
A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模