省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、1950

2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷C卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、1969 D、1970

5、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ） A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、10 2、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 3、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产 D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务 4、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

6、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ） A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准

7、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ） A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件 8、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率

9、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ） A、该转让行为不需报监管机构批准

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B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 10、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）

A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱

11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）

A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标

12、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）

A、盈利2000元 B、亏损2000元 C、盈利1000元 D、亏损1000元

13、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。

A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单

14、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国

证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。

A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1

15、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某

16、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程

17、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人

18、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

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A、3年 23、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）

B、5年 A、成正比 C、8年 B、成反比 D、10年

C、成导数关系 19、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）

D、没有关系

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 24、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

A、3000万 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易B、5000万 指令

C、1亿

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 D、10亿元

20、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

25、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、上海期货交易所 A、3日 B、纽约期货交易所 B、5日 C、伦敦金属交易所 C、7日 D、芝加哥商业交易所

D、10日

21、下面不属于技术分析手段的有（ ）

26、下列属于期货公司的风险的是（ ）

A、价格 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、供给量 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、交易量 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、持仓量

D、对期货市场监管不力、法制不健全

22、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分27、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ 类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、20 A、最高的比例 B、30 B、最低的比例 C、60 C、中间比例 D、90

D、自行制定比例

28、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 第 3 页 共 17 页

）天