审核计划实施率100％， 产品审核 技质部 不合格报告的纠正和预防措施实施率100％ 审核计划实施率100％， 纠正和预防措施实施率100％ 产品审核控制程序 KY/QP8.2.2.3-2006 8.2.2.3 已按产品审核控制程序和产品审核指导书进行2次产品审核（06年12月、07年6月），审核结果将输入管理评审，已对存在问题提出整改要求。第二次产品质量指数较第一次有所提高。审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％。 1 制造过程审核 技质部 制造过程审核控制程序 KY/QP8.2.2.2-2006 8.2.2.2 6月8～9日已按制造过程审核控制程序进行产品审核，审核1 结果将）输入管理评审。过程能力好。审核计划实施率100％， 纠正和预防措施实施率100％。 人力资源 综合办 培训上岗率 培训控制程序 100％， KY/QP6.2.2-2006 培训计划实施率员工激励办法 100％， 员工满意率85％ 该过程相关文件的受控率100％ 文件控制程序 KY/QP4.2.3-2006 KY/QZ-6.2.2.4-2006 6.2 6.2.2.4 技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，1 编制了岗位任职要求，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、等的资格确认或任命资料；编制培训计划并较有效实施。考核结果：培训上岗率100％、培训计划实施率100％、员工满意率83％。 大多作业指导书等工艺文件在生产现场可获得， 但： 数控车床在加工UFP-12活塞A面外圆及拉槽，未能提供该工序机加工卡片 4.2.3 文件控制 综合办 3 记录控制 综合办 该过程相关的记录记录控制程序 4.2.4 控制有效率100％ KY/QP4.2.4-2006 是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％ 管理评审控制程序 KY/QP5.6-2006 检验报告单等该过程相关的记录控制符合规定，控制有效率1 100％。 7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。 1 管理评审 总经理 5.6 内部审核 是否覆盖该过程，不合格报告的纠管理者代表 正和预防措施实施率100％ 技质部 内部审核控制程序 KY/QP8.2.2-2006 8.2.2 7月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合1 格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。 纠正和预防措施 持续改进 纠正和预防措施的纠正和预防措施控制程序 实施率100％ KY/QP8.5.2/3-2006 持续改进项目实施率100％ 持续改进控制程序 KY/QP8.5.1-2006 8.5.2 8.5.3 8.5.1 对第一次内审发现的不合格进行了原因分析，制定并实施纠 正措施，验证有效，实施率100％。 管评输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和 措施，改进正在实施中 总经理 〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员： 年 月 日

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XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表

是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■ 否□ 用什么？（原材料、设备） 是■ 否□ 顾 客 是否已对过程给以定义？ 是■ 否□ 由谁做？（能力、培训） 是■ 否□ 过程是否已文件化？ 是■ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是■ 否□ 导 向 是否已对过程的接口给以明确？ 是■ 否□ 如何做？（方法、技术） 是■ 否□ 过程是否被监控？ 是■ 否□ 记录是否保持？ 是■ 否□ 过 程 2) 3) 4) 6) 4) 5) 7) 评估 CRP管理过程责任部门 期望或要求的关键参相关质量文件 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 相关的ISO/ TS （COP） 和支持性过 数、测量 的描述（审核记录） 16949: 2009条款 1 2 3 程或子过程 7.5.1 交货后不合格品率考核统计显示： 1 7.2 C4 ＜300 PPM， 交货后不合格品率 0。 产品交付 供销部 交付及时率100％， 附加运费率 < 2％ 附加运费、退货等不良成本 交付及时率100％。 附加运费0。 能满足顾客交付要求。 质量成本控制程序 KY/QP5.6-2006 5.6.1.1 8.2.1.1 附加运费0，无退货。 1 输入： 合同/订单/销售计划（发货清单）的交付要求 输出： 符合顾客要求数量的合格产品， 按顾客要求的合格证明材料和票据， 发货交运行为 质量成本 财务部/ 供销部 标识和可追溯性 生产部 /仓库 标识和可追溯性实施符合规定 生产和服务提供控制程序 KY/QP7.5-2006 批次管理办法 KY/QZ-7.5.1-2006 生产和服务提供控制程序 KY/QP7.5-2006 7.5.3 现场查看，标识实施符合《生产和服务提供控制程序》和《批次管理办法》规定。 1 交付产品完好， 收、发货差错率0 生产部 产品防护 /仓库 7.5.5 交付产品完好；交货后无退货。 收、发货差错率0。 1

不合格品评审处置及不合格品控制程序 时性（2天内）， KY/QP8.3-2006 不合格品控制 技质部 返工产品有再检验记录， 及时准确标识不合格品状态 管理评审 总经理 是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％ 管理评审控制程序 KY/QP5.6-2006 8.3 对交付不合格品采取退货或经顾客批准让步接受（至今未有退货情况）。如发生交货后不合格品将作好记录，及时传递给责任部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将实施结果反馈给顾客；按顾客要求及时妥善处置。 1 5.6 7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。 1 内部审核 是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和管理者代表 预防措施实施率100％ 质量目标考核统计执行率100％， 内部审核控制程序 KY/QP8.2.2-2006 8.2.2 7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。 1 数据分析控制程序 KY/QP8.4-2006 8.4 8.4.1 能收集、传递相关信息数据，统计分析交货后不合格品1 率和外部不良质量成本等。质量目标考核统计执行率100％。 数据分析 技质部 数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％ 持续改进项目实施率100％ 持续改进控制程序 KY/QP8.5.1-2006 持续改进 总经理 8.5.1 通过顾客沟通收集、分析顾客反馈信息持续改进。 1 纠正和预防措施 技质部 纠正和预防措施的实纠正和预防措施控制施率100％ 程序 KY/QP8.5.2/3-2006 8.5.2 8.5.3 对顾客反馈进行原因分析，并实施纠正和预防措施，实施率1 100％。 记录控制 该过程相关记录的控综合办 制有效率100％ 记录控制程序 KY/QP4.2.4-2006 4.2.4 合同/订单和发出产品通知单等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。 1 〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。 内审员： 年 月 日

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XX/QR 8.2.2-03 质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表

1）过程特性: 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■ 否□ 用什么？（原材料、设备） 是■ 否□ 是否已对过程给以定义？ 是■ 否□ 由谁做？（能力、培训） 是■ 否□ 顾 客 过程是否已文件化？ 是■ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是■ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？ 是■ 否□ 如何做？（方法、技术） 是■ 否□ 导 向 过程是否被监控？ 是■ 否□ 记录是否保持？ 是■ 否□ 过 程 2) 3) 4) 6) 4) 5) 7) 评估 CRP管理过程责任部门 期望或要求的关键相关质量文件 相关的ISO/ TS 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 参数、测量 的描述（审核记录） （COP） 和支持性过16949: 2009条款 1 2 3 程或子过程 顾客满意率90％， 与顾客有关的过程控制程序 顾客信息反馈的纠KY/QP7.2-2006 供销部 正/预防措施实施率顾客满意度测量控制程100％ 序 KY/QP8.2.1-2006 C5 顾客反馈 7.2.3 7.2.3.1 7.5.1.7 7.5.1.8 顾客满意率达97.2%，已达标。 建立顾客沟通记录（包括抱怨），对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，顾客满意。顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率100％。 采取上门走访、电话、Email、顾客/图纸等要求评审和发放顾客满意度调查表等方式收集顾客信息，对顾客信息（包括抱怨）等能及时传递、有效处理，达到顾客满意。 发放顾客满意度调查表进行调查，顾客满意率97.2%。 7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。 1 数据分析 供销部 质量目标考核统计执行率100％， 数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％ 是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％ 顾客满意度测量控制程序 KY/QP8.2.1-2006 数据分析控制程序 KY/QP8.4-2006 管理评审控制程序 KY/QP5.6-2006 5.5.3 7.5.1.7 8.4.1 1 1 管理评审 总经理 5.6 内部审核 是否覆盖该过程，不合格报告的纠管理者代表 正和预防措施实施率100％ 内部审核控制程序 KY/QP8.2.2-2006 8.2.2 7月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合1 格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。

持续改进项目实持续改进 总经理 施率100％ 持续改进控制程序 KY/QP8.5.1-2006 8.5.1 通过顾客沟通、满意度调查等方式获取顾客满意信息，针对顾客反馈分析原因采取措施持续改进。 针对顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。 对顾客反馈的纠正和预防措施的实施率100％。 1 纠正和预防措施 技质部 纠正和预防措施的纠正和预防措施控制程实施率100％ 序 KY/QP8.5.2/3-2006 8.5.2 8.5.3 1 文件控制 综合办 该过程相关文件的受控率100％ 该过程相关的记录文件控制程序 KY/QP4.2.3-2006 4.2.3 对顾客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管，文件受控率100％。 顾客满意度调查表等顾客信息相关记录符合控制符合规定，控制有效率100％。 1 记录控制程序 4.2.4 1 记录控制 综合办 控制有效率100％ KY/QP4.2.4-2006 〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

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