中国银河证券股份有限公司

客户经理管理办法（试行）

二〇〇九年十二月

目 录

第一章 总 则 .................................................................................... 3 第二章 组织管理 ................................................................................ 3 第三章 人员及其信息管理 .................................................................. 5 第一节 客户经理的聘用 ................................................................. 5 第二节 劳动合同 ........................................................................... 7 第三节 执业资格及信息管理 .......................................................... 9 第四节 档案管理 ......................................................................... 10 第四章 执业行为规范 ........................................................................11 第五章 培训、学习与发展 .................................................................14 第六章 报酬、奖金与福利 .................................................................15 第七章 风险控制与管理 .....................................................................16 第八章 责任追究 ...............................................................................17 第九章 附则 ......................................................................................18

第一章

第一条

总 则

为规范经纪业务客户经理管理，促进业务发展，依

据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司《经纪业务营销管理办法（试行）》等有关规定，制定本办法。

第二条

本办法所指的客户经理，是指各营业网点利用公司

的证券交易、研究、服务和营销平台，为公司开发客户、销售产品以及为客户提供相关服务的公司员工。

第三条

客户经理团队由证券营业部负责组建，公司经纪管

理总部市场营销部（以下简称“经管总部市场营销部”）和相关部门、证券营业部按照公司《经纪业务营销管理办法（试行）》职责分工和要求履行对客户经理管理职责，为客户经理提供渠道及培训等营销支持，并防范和控制业务风险。

第四条

公司建立客户经理管理制度、业务支持系统和风险

监控系统，对客户经理及其执业行为实施集中统一管理。

第五条

本办法适用于建立客户经理团队的证券营业部及与

客户经理管理有关的公司各部门。

第二章

第六条

组织管理

证券营业部应当设立市场营销部具体负责客户经理