1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司
B.中国结算公司
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行 【答案】 A
2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
【答案】 A
3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息 【答案】 A
4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者
B.管理者 C.投资者 D.监管者 【答案】 C
5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年 【答案】 C
6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬
B.每周 C.每月
D.每个工作日 【答案】 B
7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会 【答案】 B
8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险
B.业务扩展
C.投资需求
D.可分配利润 【答案】 A
9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。 Ⅰ.20元
Ⅱ.0.5元 Ⅲ.1元 Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B
10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。 Ⅰ.一般债券 Ⅱ.特殊债券
Ⅲ.专项债券 Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C
11、 关于场外交易市场，下列说法错误的是()
A.在集中交易场所之外进行